程 序 文 件 目 录
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 文件控制程序 记录控制程序 法律、法规及其它要求控制程序 方针、目标和承诺控制程序 企业文化控制程序 环境因素识别与评价控制程序 危害因素辨识、风险评价及削减措施控制程序 管理方案控制程序 组织机构与职责控制程序 信息交流与协商控制程序 管理评审程序 资源配置控制程序 能力评价与培训控制程序 设施完整性及设备运行控制程序 合同评审控制程序 采购控制程序 过程控制程序 产品标识和可追溯性控制程序 产品防护控制程序 安全控制程序 职业健康控制程序 环境运行控制程序 危险化学品控制程序 能源资源控制程序 应急准备与响应控制程序 监视测量装置控制程序 顾客满意度调查控制程序 内部审核程序 产品监视和测量控制程序 健康安全环境监测控制程序 合规性评价控制程序 不合格品控制程序 事故控制程序 纠正预防措施控制程序 **/CX.01—2013 **/CX.02—2013 **/CX.03—2013 **/CX.04—2013 **/CX.05—2013 **/CX.06—2013 **/CX.07—2013 **/CX.08—2013 **/CX.09—2013 **/CX.10—2013 **/CX.11—2013 **/CX.12—2013 **/CX.13—2013 **/CX.14—2013 **/CX.15—2013 **/CX.16—2013 **/CX.17—2013 **/CX.18—2013 **/CX.19—2013 **/CX.21—2013 **/CX.22—2013 **/CX.23—2013 **/CX.24—2013 **/CX.25—2013 **/CX.26—2013 **/CX.27—2013 **/CX.28—2013 **/CX.29—2013 **/CX.30—2013 **/CX.31—2013 **/CX.32-2013 **/CX.33-2013 **/CX.34-2013 **/CX.35-2013 综合办公室 综合办公室 设计院 设计院 综合办公室 设计院 设计院 设计院 综合办公室 综合办公室 技术部 相关部门 综合办公室 工程部、项目部 采购部 采购部 技术部 工程部/项目部 工程部/项目部 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 设计院 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部 设计院 技术部 技术部 技术部 文 件 名 称 文 件 编 号 归 口 部 门 1
**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：文件控制程序 主管部门：综合办公室 1 目的
为了使QHSE管理体系文件、适当的外来文件得到有效控制，防止误用失效或作废的文件。 2 适用范围
2.1 适用于所有与QHSE体系活动相关的文件 2.2 适用于职工和相关方文件的控制和管理 2.3适用于法律法规及要求、标准和外来文件管理 3 职责
3.1综合办公室是文件控制的主管部门，负责政府、上级单位下发及所属单位报送文件的接收、传阅、转发、记录和归档工作，负责公司内部文件的核稿、登记、印制、发放等工作。 3.2综合办公室具体负责管理手册、程序文件、技术文件以及本部门相关文件的控制。 3.3各职能部门负责本部门管理中所涉及文件的控制。 4 程序内容： 4.1文件的控制范围
本公司QHSE管理体系文件分为五个层次： a） 管理手册（包括QHSE方针、目标）； b）管理体系程序文件；
c） 技术文件、管理文件、标准、外来文件与资料等； d）QHSE管理体系记录。 4.2文件的编号： 4.2.1公司管理手册
**/SC. XX —XXXX 年代号
顺序号 手册代号
**公司代号
4.2.2程序文件
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章节号： **/ CX.02-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共4页
**/.CX. XX —XXXX
年代号 顺序号 程序文件代号
**公司代号
4.2.3技术文件
**/ JW . XX--- XX——XXXX
年代号 顺序号 技术文件及部门代号
**公司代号
4.2.4管理性文件
**/ GW . XX--- XX——XXXX
年代号
顺序号
管理文件及部门代号 **公司代号
注：各种计划均按管理性文件编号
4.2.5记录及表格的编号 **. JL. XX XX ---XX 记录序号 记录及文件代号
**公司代号
部门代号： 综合办公室：BG
技术部：ZJ 采购部：GX
设计院：JY
3
项目部：XM 工程部：GC
4.2.6外来文件和资料的编号
外来文件和资料采用原文件编号，如果原文件没有编号则按时间顺序编号. 4.2.7记录编号涉及的文件的文件代号取文件类别及序号，如：CX10。 4 3 体系文件的编制、批准和发布
4.3.1管理手册和程序文件由综合办公室组织编制，需经管理者代表审定、总经理批准、发布。 4.3.2技术文件、管理文件、作业指导书由各主管部门负责编制，由起草部门领导审查，经总经理批准发布。
4.3.3所有文件均需注明日期（包括修订日期），标识明确。 4.4体系文件的发放和管理
4.4.1综合办公室按确定的体系文件发放范围和数量，填写“发放登记表”，确保与QHSE管理体系运行有关场所都能得到相应文件的有效版本。
4.4.2文件、资料发放时，应进行登记，内容为文件名称、编号、领用单位、份数、分发编号、发放时间、持有者。
4.4.3受控文件原则上不准复制，若有需要复制时，需经原发放部门批准，并按受控文件管理。 4.4.4文件、资料的持有者要正确使用和保管，持有人工作调动时，原所在单位应收回受控文件（特殊情况下可改为非受控），记录收回日期，并通知文件发放部门。
4.4.5综合办公室负责体系文件的标识。有效在用加盖“受控文件”标识，作废加盖“作废”标识，作废保留加盖“保留存档”标识。
4.4.6对于失效或作废的体系文件，由原发放部门从所有发放或使用场所及时撤回并销毁，填写“销毁记录”，或加盖“作废”标识，防止误用。 4.5文件的变更与修改
4.5.1文件更改时，必须由原审批部门重新履行审批手续，若由其它部门审批时，该部门应获得所需依据的有关背景资料，可行时在文件的附页上标明更改的性质。
4.5.2管理手册和程序文件的更改，由综合办公室办理审批手续，填写“文件变更通知单”。 4.6文件定期进行评审
4.6.1文件有效期满前，为确保文件的充分和适宜，各主管部门应每年对文件进行一次评审。 4.6.2对内容不需改变的予以确认，注以确认年代号。 4.6.3对内容需要改变的应进行修订。
4.7各部门每半年向综合办公室报文件变更情况。每年由综合办公室编制并发布全公司有效文件清单，每半年发布一次文件变更情况，以确保文件使用部门识别文件的现行修订状态。
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4.8公司确保所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发。法律、法规的识别具体执行程序文件**/CX.03-2013《法律、法规与其它要求控制程序》 5 相关文件、相关记录：
各类制度一览表 文件资料收(发)登记表 文件变更通知单 有效文件清单 文件借阅登记表 文件销毁登记表
文件接收登记
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：记录控制程序 主管部门：综合办公室 1 目的
章节号： **/CX.02-2013 第1版 第0 次修订 页 码：第1页 共2页 通过对质量、健康、安全与环境记录进行有效控制，达到质量、健康、安全与环境记录规范化管理，为管理体系有效运行提供证据，并为实现可追溯性及采取纠正和预防措施提供依据，特制订本程序。 2 适用范围
2.1本程序适用于与质量、健康、安全与环境管理体系运行中记录的管理。 2.2.适用于全体职工和相关方的各项活动记录的填写、保存、标识和管理。 3职责
3.1综合办公室是记录控制的主管部门，具体负责记录的印发、存档; 3.2各职能部门负责本部门管理所涉及记录的控制； 4程序内容 4.1记录范围：
4.1.1在质量、健康、安全与环境管理体系标准中明确要求的记录：包括审核与评审结果记录、培训记录等；
4.1.2本公司质量、健康、安全与环境管理体系运行所需的记录：QHSE管理过程记录；采购、产品检验和试验记录；施工过程监控运行记录；设备巡检记录；各种活动记录等； 4.1.3来自供方、承包方的记录。
4.2记录的格式与编号按《文件控制程序》执行 4.3记录清单及保存期：
综合办公室负责编制全公司记录清单，每年年初确认一次记录清单，并在记录清单中规定相应记录的保存期。 4.4记录的编制和更改
记录分为公司级体系记录。公司级管理体系记录由综合办公室组织编制。各部门负责编制本单位相关的质量、健康、安全与环境记录，由综合办公室审核批准、备案。 4.5记录要求
4.5.1综合办公室负责组织编制质量、健康、安全与环境记录样表，并负责实施汇总、分类、归档、处置等管理。
4.5.2各部门确定专人负责记录的管理、保存。
4..5.3记录由责任人按规定内容填写，要求字迹清晰、整洁、内容真实、不得随意涂改。各部
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门应不定期对本部门质量、健康、安全与环境记录进行检查。
4.5.4各部门应确定适宜的地点按限期保存其质量、健康、安全与环境记录，对其保存质量、健康、安全与环境记录条件经常检查，确保在保存期内质量、健康、安全与环境记录保存良好，不丢失、不变质、不损坏，便于查阅。
4.5.5 记录达到保存期后，由使用部门提出销毁申请，按《文件控制程序》中销毁规定执行。 4.5.6没到规定保存的记录，各部门不得擅自处理的记录，在保存期满后交综合办公室统一保管。。对于有保存价值
4.5.8所有形成的质量、健康、安全与环境记录都属于受控文件资料，按《文件、控制程序》进行管理。
4.5.9需要对记录格式进行更改时，应由申请更改的部门填写“文件更改申请表”，说明更改原因，由编制部门编制新记录，更改的审核和批准由原审核部门审批。确认后，取消原有记录，并报综合办公室存档新记录清单。 5 相关文件和记录
记录清单 记录销毁登记表
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**公司QHSE管理体系程序文件 章节号： **/ CX.03-2013 标 题：法律法规与其它要求控制程序 第1版 第0 次修订 主管部门：设计院 1目的和适用范围
为了获取、更新、识别适用于本公司的质量、健康安全、环境保护的法律、法规及其它要求，特制定本程序。
适用于本公司活动、产品、服务中适用的质量、健康安全、环境保护的法律、法规及其它要求的控制。 2 职责
2.1设计院负责获取质量、健康、安全、环境方面的法律、法规和其它要求并确认其适用性，追踪新出台的法律法规和其它要求并进行更新，及时传递到相关部门，对过期或作废的质量、健康安全环境方面的法规文件及时收回，并按《文件控制程序》进行管理。
2.2 其它部门收到与本公司质量、健康、安全、环境管理体系有关的法律、法规及其它文件、资料时，要及时反馈到设计院，设计院进行登记、确认并及时传递到相关部门。 2.3 各部门负有遵守质量、健康、安全、环境方面的法律法规和其它要求的职责。 3 控制要求 3.1获取途径
3.1.1国家质量、健康、安全、环境保护方面的法律、法规和其它要求应从专业报刊杂志、专业出版社、互联网及上级有关部门等渠道获取。
3.1.2通过其它相关方的信息交流收集有关质量、职业安全卫生环境的法律法规资料和环保信息，以掌握和跟踪法律、法规与其它要求的变化。
3.1.3设计院每年与上级单位联系一次，获取省、市等地方性最新适用的法律法规、标准和其它要求，并到新华书店、图书馆收集、查询最新适用的质量、健康安全环保管理方面的资料和信息。 3.2确认适用性
3.2.1根据本公司的特点，正常情况设计院每年对本公司的质量、健康安全环保法律、法规和其它要求的适用性进行确认。并以信息交流等形式使全公司职工了解法律、法规及其它要求。当发生产品、活动或服务变更时应及时识别并确认。
3.2.2 根据目标和承诺确定本公司产品、活动或服务过程中质量、健康安全方面法规、标准的适用性。
3.2.3 根据目标和承诺确定本公司产品、活动或服务过程中各类污染物的排放标准、各类有害物的限量标准的适用性。
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页 码：第1页 共2页
3.2.4 确定这些要求是如何应用于组织的环境因素的。
3.3 组织应确保在建立、实施和保持管理体系时，对法律、法规和其它要求加以考虑。 3.4 当现行的法律、法规和其它要求更新时，应重新确认并及时更新相应的清单。 4记录
法律、法规及其它要求清单
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：方针、目标和承诺控制程序 主管部门：设计院 1目的
章节号： **/CX.04-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共2页 为了对全QHSE管理体系的方针、目标和承诺的有效性、可行性和适应性进行监督管理，制定本程序。 2适用范围
本程序适用于全公司QHSE管理体系方针、目标和承诺的实施。 3职责
3.1总经理负责组织QHSE管理体系方针、目标和承诺的制定并批准发布。
3.2设计院是本程序的主管部门。参与方针、目标和承诺的制定，提出有关健康、安全与环境方针内容的建议，负责对健康、安全与环境目标和指标的分解和考核。 3.3各部门负责QHSE管理体系方针、目标和承诺的具体实施。 4 程序内容：
4.1方针、目标和承诺的建立原则
4.1.1方针、目标和承诺的建立依据国家、地方有关法律、法规，持续改进和污染预防、事故预防，发展现状及全体职工的共同意愿。
4.1.2 方针、目标和承诺体现公司长期的QHSE管理体系管理思想，提出的QHSE管理体系目标要有阶段性、渐进性和可操作性。
4.1.3方针、目标和承诺的实现要有可靠的资源支持。
4.1.4公司制定QHSE管理体系 方针、目标和承诺时要满足顾客、相关方的期望。 4.2 QHSE管理体系 方针、目标和承诺的制定与审批。
4.2.1各单位依据本程序4.1条款采取集体讨论、征稿等不同形式提供初稿。 4.2.2 初稿交设计院审核，报总经理审批。 4.3 目标的分解、方针、目标和承诺的实施
设计院负责对健康、安全与环境目标的分解，纳入公司年度工作计划，确保各职能和层次建立相应的目标和指标。各部门应理解方针、目标和承诺并负责组织实施。 4.4 方针、目标和承诺的考核与评审
4.4.1方针、目标和承诺的考核：各部门每月6日前将本部门目标、指标完成情况报综合办公室，设计院每月10日前审核汇总后，向管理者代表汇报。
4.4.2方针、目标和承诺的评审具体实施见**/CX.11-2013《管理评审控制程序》
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5 相关程序
内部审核程序 管理评审控制程序
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**/CX.31-2013 **/CX.11-2013
**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：企业文化控制程序 主管部门：综合办公室 1 目的
章节号： **/ CX.05-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共3页 为使职工树立质量意识、健康、安全与环境保护的信念，提高职工健康、安全与环境的表现水平，使公司企业文化的建设处于受控状态，特制订本程序。 2 适用范围
适用于企业文化的建设与效果检验。 3 职责
3.1综合办公室是本程序的主管部门，负责提供承诺、方针、目标的内容，公司企业文化的建设并对全过程实施控制，负责对各部门影响企业文化行为的监督和考核。
3.2各单位在综合办公室的指导下，组织质量、健康、安全与环境管理体系要素的宣传教育，企业文化的实生产作。 4 程序内容 4.1企业文化的建设
4.1.1企业文化是企业生存和发展的需要，公司领导把企业文化的建设作为企业发展的目标，督促各级管理者营造企业质量、健康、安全与环境文化的氛围，调动职工的积极性、主动性和创造性，为企业改革发展提供精神动力。
4.1.2各部门协同综合办公室共同负责公司质量、健康、安全与环境文化的建设，并将企业文化的宣传教育作为生产、经营活动的重要内容进行管理。 4.1.3应基于下列内容建立和维护企业文化：
——提高全员质量、健康、安全与环境意识；
——促进提高全员质量、健康、安全与环境表现的水平； ——明确个人承担的质量、健康、安全与环境的责任和义务；
——各级人员都要参与或介入质量、健康、安全与环境管理体系的建立和运行； 全公司员工应带动承包方的员工共同参与创建和维护企业文化。 4.1.4 宣传教育内容
4.1.4.1国家制定的有关质量、健康、安全与环境的法律、法规；上级及公司制定的有关质量、健康、安全与环境方面的规章制度、文件等；
4.1.4.2公司质量、健康、安全与环境管理体系的方针、目标和承诺； 4.1.4.3公司重大的质量、安全、消防技术改造，环境污染治理项目活动；
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4.1.4.4综合办公室参与每年举办的“质量月”、“安全生产月”、“环境日”、“消防宣传日”等各种特色活动宣传及典型事故案例的教育；
4.1.4.5综合办公室应做好宣传教育活动的记录，填写“质量、健康、安全与环境宣传教育记录”。 4.1.5宣传方式 4. 1.5.1会议、文件
综合办公室组织职工认真学习领会质量、健康安全环境的有关会议精神，教育职工认真贯彻执行体系文件所制定的标准、规范。各级领导要通过各种会议向职工宣传先进事例，剖析质量、安全、环境事故案例和各种“三违”现象，教育全体职工提高质量、环境、安全防范意识； 4. 1.5.2电视、报刊、简报、板报等
综合办公室要积极协同新闻单位，沟通渠道，收集信息，向报纸、杂志、电视等宣传媒体投稿，宣传公司质量、健康、安全与环境管理体系的活动内容。同时充分利用简报、板报、宣传栏、广告标语等手段，不断强化职工的自我保护意识，提高职工的质量、健康、安全与环境文化的表现水平； 4. 1.5.3宣传材料
各部门要协同综合办公室，不定期编发有关质量、健康安全环境内容的宣传材料，组织全体职工学习。 4.1.6以人为本的教育 4.1.6.1系统学习
学习教育的目的是为了提高全体职工的质量、健康、安全和环境知识的文化素质，增强质量、安全意识和环境保护意识，培育优秀的企业精神，树立先进的经营理念。
4.1.6.1.1内容：基于下列内容建设企业文化，以支持质量、健康、安全与环境管理体系的运行,提高全员健康、安全与环境表现的信念与水平；明确个人承担质量、健康、安全与环境表现的责任和义务；各级人员都要参与质量、健康、安全与环境管理体系的建立和运行；
4.1.6.1.2学习方式：学习以自学为主，各部门协同综合办公室不定期举办质量、健康、安全与环境知识竞赛和演讲比赛，并针对生产需要举办培训班。 4.1.6.2专题学习
4.1.6.2.1综合办公室把质量、健康安全环境的有关内容列入学习计划，领导干部要结合分管工作，将QHSE的相关内容融入到日常工作中，做到学以致用。
4.1.6.2.2 各部门要协同综合办公室加强对全体职工专题学习的指导。根据工作需要不定期开展专题讲座、专题研讨，典型的质量、安全事故案例教育活动，提高全体职工的企业文化水平。 4.1.6.2.3综合办公室要做好学习记录，填写“质量、健康、安全与环境专题活动（学习）记录”。 4.1.7评价考核
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综合办公室负责公司企业文化教育的考核评价。 4.1.7.1考核标准：
4.1.7.1.1无重大质量、人身伤亡、交通、环境污染事故； 4.1.7.1.2宣传教育指标完成良好；
4.1.7.1.3职工质量、健康、安全与环境基础知识考核及格率不低于90%。
4.1.7.2综合办公室通过听取各部门企业文化宣传教育情况汇报，查看QHSE宣传活动的记录，抽样考核职工的学习情况等方法对部门进行考核评价；使员工参与各项活动，参与协商计划形成文件，使员工在工作中认识到风险危害，能够识别风险，制定风险削减方案，执行应急反应程序。
4.1.7.3评价中发现的问题，由发生问题单位制订整改措施，综合办公室监督实施。 5记录
质量、健康、安全与环境宣传教育记录 质量、健康、安全与环境专题活动记录 企业文化活动记录
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**公司QHSE管理体系程序文件 标题：环境因素识别与评价控制程序 主管部门：设计院 1目的和适用范围
章节号： **/ CX.06-2013 第1版 第0 次修订 页码： 第1页 共3页 对本公司在环境管理体系覆盖范围内的活动、施工工程或服务中能控制和可对其施加影响的环境因素进行识别，评价并确定重要环境因素，确保重要环境因素能够得到必要的重视和控制。 2 职责
2.1设计院组织各部门对本公司环境因素进行识别，汇总环境因素排查表，形成公司环境因素汇总表，组织重要环境因素评价工作，并保存环境因素汇总表和重要环境因素清单。 2.2各部门位对本部门的环境因素进行识别，填写环境因素排查表。 3环境因素的识别
3.1各部门环境因素识别小组按照下列要求进行环境因素的识别。 3.1.1选择活动和过程时应考虑：
办公、生活、施工、经营全方位； 考虑采购——水利水电、 工程全过程
3.1.2针对本公司环境管理体系覆盖范围内的所有的活动、产品或服务中能控制和可对其施加影响的环境因素依据下列情况对环境因素进行识别。 3.1.2.1正常操作情况。
3.1.2.2 非正常操作情况（包括设备的开、停、检修）。 3.1.2.3 险情、事故和可能的紧急情况。
3.1.2.4 过去、现在和将来的活动、产品或服务，应考虑已列入计划的或新的开发、修改的活动、产品或服务。 3.1.2.5 相关方的观点。
3.1.2.6 法律、法规、标准和其它要求中有明确规定的。
3.1.3 本公司将环境因素分为：水、气、声、固体废弃物及能源、资源、物理属性和其它等8类。
3.1.3.1公司在施工和生活中产生的废水污染主要有：生活、食堂污水（包括悬浮物、化学耗氧量、油类、PH值）；废气主要来源于食堂油烟、施工过程的粉尘；噪声来源于设备运转产生的噪声，主要是挖掘机、推土机、起重机等产生的噪声；固体废弃物主要来源于施工过程和生活产生的垃圾；能源资源主要是原材料与自然资源、能源的使用；物理属性和其他环境因素主要
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来源于物体大小、形状、颜色及对相关方及社区的影响等。 3.1.4 识别环境因素时采用以下方法：
现场观察法、 排查法、是非判断法、查阅文件和记录对照法。
3.1.5 识别、排查环境因素时，识别小组对各部门的活动、产品或服务进行分析排查，尽可能全面地识别出各部门环境因素，并将按部门识别出的环境因素填入环境因素排查表。 3.1.6排查表填好后交设计院，设计院负责对已识别的环境因素进行分类、汇总、作为确定重要环境因素的依据。 4重要环境因素的评价 4.1评价依据：
发生的频次、环境影响范围、环境影响程度、环境法律法规及其它要求、相关方的关心度、排放量或超标倍数。 4.2评价方法
4.2.1根据公司环境现状和环境理念，以及环境问题的特点，采取综合打分法和是非判断法进行定量评价。 4.3评价原则
4.3.1不符合有关环保法律法规和地方性法规、行业规定以及违反法律法规标准的确定为重要环境因素。
4.3.2 其它情况下确定重要环境因素时应考虑下列情况：
综合打分法得出的结果≥14时，该环境因素为重要环境因素 4.4 评价实施 4.4.1评价准备
由工程质检部准备有关资料，包括：工艺流程图、公司区平面图、管网图、“三同时”材料及其它相关材料。
废弃物产生处置情况、环境因素排查表、使用化学品情况、环境因素清单、资源能源消耗统计表、适用的法律法规及其它要求清单。 4.4.2 评价标准
4.4.2.1 发生频次(a)
每日一次至持续性发生的 3分 每周一次至每月一次 2分 每年一次 1分 4.4.2.2影响范围(b)
相邻地区性影响 3分
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对本公司的影响 2分
对本部门的影响 1分 4.4.2.3影响程度(c)
较严重的 3分 轻微的 2分 一般的 1分 4.4.2.4相关方的关心度(d)
全国性关注的 3分 地区性关注的 2分 不太关注 1分 4.4.2.5超标倍数(排污浓度或排放量)(e)
0.9~1倍以上的 3分 0.8~0.9倍的 2分 小于0.5~0.8倍的 1分 4.4.2.6排放量或能源消耗量(f)
大 3分 中 2分 小 1分 注: 评价标准
当a+b+c+d+e+f≥12时，该环境因素为重要环境因素 5环境因素的更新
当发生下列情况时：
5.1法律、法规、标准发生变化。 5.2工艺的改变（新设备、新材料）。 5.3新建、改建、扩建项目。 5.4活动、产品或服务的变化。 5.5相关方要求的变化。
由涉及部门在一周内按程序要求对发生变化的活动、产品和服务的环境因素进行识别，填写环境因素排查表，并报设计院，设计院在二周内将环境因素补充完整。设计院每年组织一次对公司环境因素进行更新识别，及时组织评价以确定重要环境因素并报主管副经理审批。 6 记录
环境因素排查表
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环境因素清单 环境因素评价表 重要环境因素清单
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**公司QHSE管理体系程序文件 章节号： **/ CX.07-2013 标 题：危害因素辨识、风险评价及削减措施控制程序 第1版 第0次修订 主管部门：设计院 1目的
为了预知、预测和分析生产中的健康、安全风险因素，尽可能降低风险，采用合理、可靠的风险控制和削减措施，特制定本程序。 2 适用范围
2.1适用于初始风险评价和危险源（有害）的普查管理。 2.2适用于重大危险源的识别及控制。 2.3适用于重大危险（有害）影响的分级。 2.4适用于**公司风险评价及削减措施的控制管理。 3 职责
3.1设计院是本程序的主管部门，负责组织危害因素辨识、初始风险评价并负责各单位风险削减措施实施的监督管理工作。
3.2各部门负责本单位的危害因素辨识、风险评价管理，填写危害因素排查表。 4 程序内容
4.1危害因素辨识、风险评价范围
4.1.1固定生产场所、施工工艺流程、危险化学品危害因素辨识、风险评价。
包括：
a) 维修设备、设施的安全运行状况，包括电力、动力、安全监测、消防系统、管网； b) 设备设施的安全距离，工作场所内的采光、通风及防爆等； c) 施工过程中的高温、高压、易燃、易爆、辐射、噪声等；
页 码：第1页 共5页 d) 施工过程中使用或产生的易燃物、有害油体、粉尘、噪声；
e) 生活设备、设施的运行状况，如饮食等； f) 员工的不良行为、心态、健康状况及违章操作等。 4.1.3施工作业危害辨识与风险评价 4.1.4各种变更的危害辨识与风险评价
a) 工艺流程的变更；
b) 设备、设施的变更、报废、废弃、拆除及废物的处理； c) 施工工程计划的更改； d) 人员变更。
4.1.5 自然灾害的危害辨识与风险评价
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a）自然条件及地质现象，如雷电、暴雨、洪水、地震等； b）地方病和流行性疾病及突发性中毒等情况。 4.1.6相关方的危害因素辨识、风险评价。 4.2危害因素辨识、风险评价的周期
4.2.1投产项目应在开工前进行验收评价（作业条件基本相同的项目可直接引用前期项目评价结果）。
4.2.2固定办公场所每一年组织一次危害因素辨识、风险评价。
4.2.3固定作业场所发生技措、工艺改变、原材料变化时应及时进行危害辨识与风险评价。 4.2.4施工作业项目应在工程开工前进行危害辨识与风险评价。 4.2.5 变更引起的风险在变更实施前进行识别与评价。 4.3危害因素辨识、风险评价的组织机构
设计院组织公司各部门成立健康、安全风险因素识别小组，识别小组由有经验的操作员、生产管理人员、规章制度的制定者、职业安全健康管理部门的专业人员、来自风险区域作业有直接关系的人员等组成。 4.4评价方法：
风险评价方法分为定性评价和定量评价。
4.4.1定性评价主要是将项目所存在的危害进行列举、分类、通过发生率和严重程度，对所列举的危害进行原因分析和事故后果的严重性分析。常用的方法有安全检查表、事故分析、关联图分析、矩阵法等。
4.4.2定量评价主要是将项目存在的危害用数学模型计算出危害程度的评价方法。常用的方法主要有作业条件风险评价法（LEC法）、职业卫生评价法等。 4.5委托评价
委托外部具有评价资质的评价组织进行健康、安全与环境的评价，由设计院与评价组织签署技术咨询合同，委托其编写《劳动安全卫生预评价报告》。
评价人员在风险评价前应对评价项目进行调查,内容包括采购—维修服务全过程。 4.6危害因素辨识、风险评价的基本程序 4.6.1调查
4.6.2确定危害和影响的范围
辨识危害应以公司所有的活动、施工（服务）产生影响的危险为依据。
——所有进入工作场所的人员； ——工作场所的所有设施。
正常操作情况；非正常操作情况（包括设备的开、停、检修）；险情、事故和可能的紧急
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情况；过去、现在和将来的活动、产品或服务；包括六个方面：物理、化学、生物、生理心理、行为性危险及其他。包括正常健康安全环境管理过程，丢弃、废弃、拆卸和处理过程；来自以往活动的危害和影响；考虑周围人群、设备、产品、财产、社区、相关区等。 4.7危害和影响的识别及确定
按照施工、服务工艺流程进行危害识别, 要求各部门以岗位为单元进行风险评价。 识别过程要形成记录，列出危害因素排查表，进行危害影响等级划分。依据危害因素排查表各单位编制初始风险评价报告。 4.8建立判别准则
建立判别准则应遵循的原则：符合国家、地方的相关法律、法规,满足合同要求,上级及公司的方针、目标和承诺,在法律法规允许情况下，应考虑公司实际承受风险能力。
设计院根据有关规定制定评价项目的判别准则，报主管副总经理审批。 4.9风险评价
4.9.1定性风险评价，对下列情况可直接定为A级的风险。 a违背法规及其他要求且易发生重大事故。 b相关方有强烈投诉 c受到主管部门警告。
d曾发生过事故、至今合理控制措施。
4.9.2定量风险评价，计称每一种危险源所带来的风险，采用如下的公式：D＝LEC或中各项的含义及赋值如下：
事故发生的可能性（L）
分数值 10 8 5 3 1 0.5 0.1
暴露于危险环境的上面频繁程度(E)
分数值 10
频繁程度 连续暴露
21
事故发生的可能性 必然会发生 相当可能 可能,但不经常 可能性小,完全意外 很不可能 基本不可能 实际不可能
8 5 3 2 0.5
每天工作时间内暴露 每周一次或偶然暴露 每月一次 每年几次 非常罕见的暴露 发生事故的后果（C）
分数值 100 40 15 7 3 1
后果
大灾难、许多人死亡财产损失100万元以上 灾难，数人死亡，财产损失50-100万元 非常严重，一人死亡，财产损失10-50万元 严重致残，财产损失5-10万元 重大，重伤，财产损失1-5万元 一般轻伤，财产损失1万元以下
风险等级划分（D）
D值 ＞320 160-320 70-160 20-70 ＜20
危险程度
极其危险，不能继续作业 高度危险，需立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以接受
当L+E+C≥160时，该危害因素为重要危害因素
风险级别 A（高级） A（高级） B（中级） C（中低级） D（低级）
4.10风险控制
4.10.1风险控制措施的原则
a如有可能，完全消除，用安全品取代危险品 b努力降低（降低伤害或损坏的频次或严重程度） c采用个人防护设施、用品
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4.4.2风险控制的措施
风险级别 高级A 中级B 中低级C 低级D
控制方法
目标、管理方案、运行控制、应急预案、监测、培训 目标、管理方案、运行控制、监测、培训 运行控制、监测、培训 运行控制、培训
4.10.3 各部门进行危险源辨识时，填写“危险源辨识表”，报安环部，由安部组织危险源加以评价，填写“风险评价表”管理者代表审批，安环部及各部门各一份。 4.11 危险源辨识，风险评价与控制的更新 4.11.1当发生下列情况时应及时进行更新
a公司的经营、生产、管理、设备、设施，主要原材料发生变化 b职业健康安全方针变化 c法律、法规及其他要求变化
d事故、事件、不符合出现后的评价结果 e外部社会的要求及相关方的抱怨。
5 相关文件和记录
环境因素识别与评价控制程序 危害因素识别（调查）表 危害因素汇总表 重大危险源评价表 重大危险因素清单 风险评价报告
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：管理方案控制程序 主管部门：设计院 1目的和适用范围
章节号： **/ CX.08-2013 第1版 第0 次修订 页 码：第1页 共1页 为确定并确保职业安全健康与环境管理方案的执行，以保证目标、指标的实现，制定本程序。
适用于本公司为实现职业安全健康与环境目标、指标所制定的管理方案的控制。 2 职责
2.1设计院负责组织有关职能部门研究提出并修订公司职业安全健康与环境管理方案的草案。对执行情况进行监督检查。 2.2各部门具体落实方案。 3 控制要求
3.1职业安全健康与环境管理方案的制定
3.1.1职业安全健康与环境管理方案应明确实现的目标和指标。
3.1.2职业安全健康与环境管理方案要有技术措施、完成的时间和进度、责任部门及相关部门的职责权限、资源的配备。
3.1.3针对特定的活动 、施工或服务进行策划并形成文件化管理方案，已确定目标和指标、资源的需求、工作进度、程序和工作指南。
3.1.4重要风险因素与环境因素尽可能制定职业安全健康与环境管理方案。 3.2职业安全健康与环境管理方案的批准和实施
3.2.1职业安全健康与环境管理方案要形成文件报主管经理审查，并报公司总经理批准。 3.2.2为了保证职业安全健康与环境管理方案的实施，公司最高管理者要保证所需资源的落实；计划财务部具体保证资金的提供。
3.2.3职业安全健康与环境管理方案在实施过程中由设计院进行监督检查，以保证方案实施的有效性。
3.3 职业安全健康与环境管理方案的评审及修订
3.3.1由设计院每季度对健康安全与环境管理方案的实行状况进行检查，职业安全健康与环境管理方案应随着公司活动、产品或服务的变化及时调整和修订。
3.3.2 职业安全健康与环境目标和指标发生重大变化时， 由设计院组织有关职能部门对职业安全健康与环境管理方案进行评审、修订或补充。 4相关文件
健康安全环境管理方案 **/GW.4.3.4-.01-2013
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：组织机构与职责控制程序 主管部门：综合办公室 1 目的
为了确保公司组织机构设置合理、分工明确，满足质量、健康安全与环境管理的需要，保证**公司承诺和方针、目标的实现，制定本程序。 2 范围
本程序适用于**公司对组织机构与职责、权限的管理。 3 职责
3.1总经理组织机构和管理职责的总负责人。副总经理协助公司总经理工作。 3.2 综合办公室是公司组织机构设置、职责、权限界定的主管部门。 3.3 各单位实施规定的职责、权限。 4 程序内容 4.1组织机构的设置 4.1.1组织机构设置的原则
4.1.1.1各级组织机构的设置应满足质量、健康、安全与环境管理的需要，确保管理体系的有效运行，以实现**公司的承诺、方针和目标。
4.1.1.2各级组织机构的设置，应遵循管理幅度合理、责任权利相宜、便于管理的原则。 4.1.2 组织机构的设置方法
4.1.2.1根据公司质量、健康安全环境管理、体系管理的需要，提出组织机构设置的要求； 4.1.2.2综合办公室提出组织机构设置的方案，经公司编委会研究、总经理批准后，形成书面文件，综合办公室绘制组织机构图。 4.2 管理职责编制的原则
4.2.1职能部室的职责范围不能重叠 4.2.2职能部室的职责应互相衔接
4.2.3可满足公司质量、健康安全环境管理、体系管理的需要。 4.3 管理职责的编制方法
4.3.1各部门提出本部门的质量、健康安全环境管理职责。
4.3.2综合办公室根据QHSE管理体系要求界定各部门管理职责，规定其职责、权限报总经理批准，并予以传达。
4.3.3综合办公室组织各部门统一编写各岗位人员质量、健康安全环境管理职责。
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章节号： **/ CX.09-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共5页
4.4 组织机构与职责管理要求
4.4.1各部门及组织机构变更应根据质量、健康、安全、环境、生产经营的需要而变更。 4.4.2由各门提出变更要求，报综合办公室，由公司编委会审定，总经理批准。 4.4.3在QHSE管理体系策划时定编、定员，确保公司人力资源的合理使用。 4.4.4各级管理者、部门必须严格按管理职责规定行使职权、承担责任。 4.5各单位人员质量、健康安全环境职责的考核
综合办公室每季度组织一次对各部门领导干部质量、健康安全环境职责履行情况的考核,
各部门每月组织一次对本部门员工质量、健康安全环境职责履行情况的考核,并保存考核记录。 4.6各级人员职责 4.6.1总经理 4.6.1总经理
1）认真贯彻执行党和国家的方针、政策，并根据国家有关规定，组织制定公司计划、规划及各阶段的质量、环境、职业健康安全方针、目标；
2）负责公司全面工作；
3）落实组织结构，确保组织内的职责和权限得到确定和沟通；落实各级质量、环保、安全生产责任制，充实管理人员；
4）批准公司QHSE管理手册、承诺和方针，确保公司质量、职业健康安全、环保工作目标的实现；
5）保证为管理体系持续有效的运行配备所需的资源与资金； 6）任命管理者代表，主持管理评审；
7）作为公司工程质量、环境保护、安全生产第一责任人，确保对质量、环境、职业健康安全管理体系进行策划，对企业的产品质量、环境、职业健康安全负最终的责任。
8) 批准质量、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案；
9) 贯彻国家方针、政策、法律、法规，主持重要的质量、环保、安全生产工作会议。 4.6.2副总经理/管理者代表
4.6.2.1按ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准的要求建立、事实和维护质量、环境、职业健康安全管理体系。
4.6.2.2向对高管理者标高管理体系的业绩以及挂你体系需要改进的情况，在整个组织内提升对客户要求的认识，以最大限度的满足客户的需要。
4.6.2.3负责就质量、环境和职业健康安全问题与相关方、认证机构进行协调与联络。 4.6.2.4审核目标、指标与管理方案，批准重要环境因素、职业健康安全风险，对重大改进项目的指定进行监督，研究推广各类管理方法及统计技术的应用。
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4.6.2.5主持重大事故的调查分析和处理。 4.6.2.6审核管理手册和程序文件。
4.6.2.7组织对现有文件进行评审以及对记录控制情况进行监督。 4.6.2.8主持内审，任命审核组长 4.6.2.9组织管理评审。 4.6.3技术部
4.6.3.1 负责原材料、生产过程及产品的检验和试验，并作记录。
4.6.3.1组织定期或不定期环境、安全检查，监测HSE绩效和HSE工作情况，对发现的问题下达不符合通知单，并对实施效果进行跟踪验证。
4.6.3.3制定环境、安全监测计划，委托有关部门进行监测，负责对执行情况进行检查。 4.6.3.4负责全公司防火、火灾调查处理。配合搞好消防工作，搞好职业病的防治工作。 4.6.3.5负责施工过程中环境、健康安全运行、应急准备与响应。负责组织公司级应急预案的编制和应急事故和险情的应急组织、救援等组织指挥工作，并组织公司应急演练和对应急人员实施能力评价。
4.6.3.6负责监视和测量装置的控制。
4.6.3.7 负责对施工过程的不合格品的处理和过程的监控 4.6.3.8负责组织管理评审的准备。以及公司内部审核工作。
4.6.3.9负责组织重大事故的调查、分析、处理，组织制定预防措施，建立事故档案，并负责统计上报。 4.6.4设计院
4.6.4.1组织环境因素的识别与评价，组织危险源的辩识与风险评价，组织制定目标、指标与管理方案。
4.6.4.2负责合规性评价。
4.6.4.3负责园林景观绿化的设计开发工作 4.6.4.4负责应急预案的制定工作。 4.6.4.5负责产品实现过程的策划工作。 4.6.5综合办公室
4.6.5.1负责组织收集国家法律、法规和其他要求，并对实施效果进行跟踪验证，做好合规性评价；
4.6.5.2负责组织编制、发放、评审、修订公司文件，负责发放《健康、安全与环境管理手册》、《程序文件》；负责各类公文起草，保证公文承办准确、及时，符合上级要求。
4.6.5.3负责质量、健康、安全与环境内部信息交流。重要信息反馈到主管经理，经批准后，以会议、文件等形式传达至相关部门。
4.6.5.4负责制定年度职工培训计划，并组织实施，对培训效果进行考核。制定人员QHSE能力
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评价标准，并组织实施评价。
4.6.5.5按上级规定制定劳动保护用品、防暑降温费发放细则，审批计划并组织实施，确保及时发放和合理使用。
4.6.5.6 按照食品卫生法及食堂规章制度，作好食堂食品采购、储存、加工工作防止事物中毒。 4.6.5.7负责本部门的节能降耗工作。
4.6.5.8负责汽车尾气、食堂炉灶油烟污染的管理。
4.6.5.9负责组织员工开展尊章守纪和预防事故的群众性活动。关心员工职业健康安全条件的改善，加强女工保护，并作好伤亡事故的善后处理工作。
4.6.5.10 代表员工参与职业健康安全的有关管理工作，汇集、报告员工的意见和建议，并与相关部门协商解决或上报，确保充分发挥员工在环境保护、安全生产的作用。
4.6.5.11负责人力资源的配备，组织对职工进行安全技术教育，会同有关部门做好新工人入公司安全教育和特种作业人员的培训、考核、发证工作。
4.6.6采购部
4.6.6.1负责交付后出现的不合格品、服务的管理与控制。
4.6.6.2负责与顾客有关过程的管理，组织对与产品有关要求的评审。
4.6.6.3 负责确认顾客明示或期望的产品安全、环保要求，获取并反馈时常对产品安全、环保发展的动态信息。
4.6.6.4协助总经理开展市场调研工作，确定市场对工程的需求，获得工程的信息。 4.6.6.5负责顾客满意度的调查、测量，对顾客反馈意见实施改进。 4.6.6.6负责各类原材料、设备的采购；供方选择、评价，业绩控制。 4.6.5.7负责采购产品计划、质量、进货期、价格的管理。
4.6.6.8负责对影响或潜在影响环境、职业健康安全的材料供应商进行监督管理。 4.6.6.9对材料运输中的环境因素、职业健康安全风险进行控制并持续改进。 4.6.6.10负责与国内外工程项目的联系工作；
4.6.6.11负责与顾客有关过程的控制、了解和确认顾客需求； 4.6.6.12负责编制投标书、投标及签订合同工程； 4.6.6.13负责监督、检查合同实施情况。
4.6.7项目部
4.6.7.1负责建立健全本次施工过程的全部责任，向本部门员工宣传、贯彻体系方针，使员工理解体系方针并认真执行。
4.6.7.2做好本部门质量、安全健康、环境管理工作，保证质量、安全、环保设施与主体装置同步运行，确保产品质量、安全、清洁生产。
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4.6.7.3严格执行质量、安全、环保有关法律法规及公司的规章制度和文件，编制本单位作业指导文件，负责本部门所涉及的服务提供过程的控制，并参与其它相关过程的控制，确保本部门施工过程的质量、服务质量。
4.6.7.4负责本部门环境因素、危险因素的识辨、评价、更新、上报及控制工作。 4.6.7.5负责本部门分解目标和指标的落实。 4.6.7.6实施本部门管理方案。
4.6.7.7负责部门内重要环境因素、重大危险因素的控制及改进。
4.6.7.8负责设备管理工作，建立健全设备管理制度和主要生产设备操作规程，并贯彻执行。做好设备的选型、计划编制、购置工作的实施和组织对设备的验收。加强设备管理，组织做好设备使用和维修保养管理工作。组织相关部门进行设施完整性检查验收。 4.6.7.9负责产品标识、贮存、防护管理。
4.6.7.10协助主管领导搞好全公司生产组织协调工作，组织有关人员对全公司各单位的生产实施情况进行监督、检查、考核，确保生产正常运行。
4.6.7.11负责公司废弃物的分类、管理、处理及锅炉大气污染的管理。 4.6.8投招办公室
4.6.8.1负责与国内外工程项目的联系工作；
4.6.8.2负责与顾客有关过程的控制、了解和确认顾客需求； 4.6.8.3负责编制投标书、投标及签订合同工程； 4.6.8.4负责监督、检查合同实施情况。 4.9总工程师
4.9.1负责技术文件的批准以及施工过程方案的策划；
4.9.1负责对施工过程中产生的不符合项分析、调查、处置等。 5 相关文件
能力评价与培训控制程序 **/CX.13-2013
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：信息交流与协商控制程序 主管部门：综合办公室 1 目的
章节号： **/ CX.10-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共2页 为了及时准确的掌握**公司内、外部质量、健康、安全与环境的信息，建立沟通信息渠道，规范信息管理，保障信息资源的有效利用，制定本程序。 2 适用范围
适用于公司各部门对各类质量、健康、安全与环境信息的传递和处理，适用于体系运行过程中**公司与外部相关方之间信息交流的管理。 3 职责
3.1综合办公室是信息交流与协商主管部门。负责质量、健康安全环境方面的信息管理，各种标准、法规要求的收集处理及管理。 3.2技术部组织与员工的协商。
3.3各部门负责本部门内、外部与质量、健康安全环境相关信息的接收与传递工作。 4 程序内容 4.1信息分类：
依据信息来源不同，将质量、健康安全环境信息分为外来信息、内部信息。 4.1.1外来信息
4.1.1.1国家、当地政府和上级部门有关质量、健康、安全与环境的方针、政策、法规和指令。 4.1.1.2国家、行业部门制定的有关质量、健康、安全与环境的标准、规范、规程及其更改信息。 4.1.1.3所属行业、集团公司制定的有关质量、健康、安全与环境标准、规范、规程、通知及其更改信息。
4.1.1.4业主、承包方、合作者、所属单位有关质量、健康、安全与环境的意见和要求等。 4.1.1.5严重自然灾害信息。
4.1.1.6相关方反馈的信息及其投诉。 4.1.2内部信息
4.1.2.1QHSE管理体系建立、运行和管理的信息； 4.1.2.2事故信息；
4.1.2.3绩效监测信息、审核和评审信息； 4.1.2.4有关质量、健康、安全与环境的情况反映：
公司职工的信访；员工的意见和建议；员工和相关方的投诉记录。 4.1.2.5紧急情况下应急信息。
30
4.2信息管理
4.2.1综合办公室要定期收集有关质量、健康、安全与环境方面的信息，对涉及质量、健康、安全、重要环境因素的外部信息要及时传递和处理，同时记录其处理决定，并将收集到的信息传达到各部门，以便于逐步完善我公司的QHSE管理体系，并保留相关信息记录。
4.2.2技术部负责收集有关生产、工艺、技术方面的信息，为我公司的技术改进提供相关资料；并保证紧急情况下信息传递的通畅。
4.2.3综合办公室组织制定年度协商计划。按计划组织召开员工代表大会, 收集处理和反馈职工及其代表所关心的质量、职业健康安全、环境问题，员工及其代表的参与和协商计划形成文件并通报相关方；使员工在工作中认识到风险危害及重要环境因素，能够识别风险因素与重要环境因素，制定风险削减方案及重要环境因素控制方案，执行应急反应程序。
应确保职工及其代表参与质量职业健康安全方针和程序的制定、实施和评审，参与作业场所变化的讨论及其它质量职业健康安全事务；员工应支持职工代表及管理者代表的工作。 4.2.5信息记录的保存
信息由各责任部门整理保存，并设立信息交流记录表,归档信息按档案管理规定执行。 5 相关文件和记录
信息交流记录表
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：管理评审控制程序 主管部门：技术部 1目的
章节号： **/CX.11-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共3页 定期由最高管理者就质量、健康安全环境管理体系的方针和目标、质量、健康安全环境管理体系的现状及适应性进行正式评价，确定应采取的改进措施，确保质量、健康安全环境管理体系持续有效地满足标准要求和规定的质量、健康安全环境方针要求。 2适用范围
2.1本程序规定了管理评审的内容、方法和步骤，评审报告及改进控制。 2.2本程序适用于本公司的管理评审。 3职责
3.1总经理负责管理评审。
3.2管理者代表协助总经理组织管理评审工作。
3.3技术部负责评审资料的收集整理，根据评审结果，写出评审报告，并对评审提出改进指令的实施情况进行跟踪验证。
3.4各相关部门负责提供有关的评审材料，负责落实评审中提出的改进指令的工作。 4管理内容与控制要求
4.1.1管理评审定期进行，每年至少进行一次，两次间隔不超过十二个月，特殊情况需要，可适当增加。评审时机考虑：
4.1.1.1法律、法规以及相关方的愿望与要求有重大变化时；
4.1.1.2采用新的技术、新工艺对质量、健康、安全和环境造成较大影响时； 4.1.1.3市场需求发生重大变化时、施工与活动发生重大变更时； 4.1.1.4当内部组织机构发生重大变化时； 4.1.1.5企业发生重大质量、安全环境事故时。 4.1.2评审形式和组织
一般采用会议形式进行管理评审 4.1.2.1最高管理者主持管理评审会议；
4.1.2.2参加人：质量、健康安全环境管理代表者、副总经理、各部门负责人及会议涉及到的重点项目，问题的相关人员。 4.2评审主要内容
4.2.1评审质量、健康安全环境方针、目标指标的适宜性、完成情况。
4.2.2评审质量、健康安全环境内部审核的结果，纠正措施的实施效果及质量、健康安全环境
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体系的有效性。 4.3评审步骤 4.3.1评审准备
4.3.1.1总经理根据评审范围和目的由综合办公室组织起草管理评审计划。经总经理批准后,提前十天通知相关部门。
4.3.1.2总经理选定有关职能人员及有经验的专家参加管理评审。 4.3.1.3技术部负责组织有关部门准备评审材料，评审材料包括： 4.3.1.3.1质量、健康安全环境管理体系内部审核报告； 4.3.1.3.2法律法规符合性监控报告； 4.3.1.3.3目标指标实现报告 4.3.1.3.4重大事故报告；
4.3.1.3.5顾客、相关方抱怨记录和相关方的要求； 4.3.1.3.6施工质量、服务符合性、过程趋势； 4.3.1.3.7纠正预防措施的实施效果； 4.3.1.3.8以往管理评审改进措施的跟踪；
4.3.1.3.9质量、健康安全环境体系的改进需求及改进建议。 4.3.1.3.10与健康、安全与环境相关的其它报告。
4.3.1.3.11评审形式根据评审目的和范围采用会议或现场评审方式。 4.3.2评审实施
评审由总经理主持，技术部汇报内部质量、健康安全环境体系运行情况及审核报告，各有关部门发言并提供有关材料，评审人员根据体系运行情况和环境变化情况对评审内容进行评审，总经理根据评审意见进行总结和分析作出结论。 4.3.3评审报告及发放
技术部根据评审情况起草管理评审报告与改进措施，经总经理审批后，下发各有关部门。管理评审报告应对质量、健康安全环境管理体系的充分性、有效性及适应性进行正式评价，应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与方针、目标、指标及其他管理体系的修改有关的决策和行动。总经理负责管理评审报告的发放。
发放范围：总经理、管理者代表（总经理）、各部门、相关人员。 4.3.4改进措施与跟踪
责任部门根据改进指令，制订实施改进措施计划，技术部对改进措施的实施进行跟踪评价。 7形成的文件与记录
管理评审计划
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管理评审报告 改进措施实施验证表 管理评审输入资料
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：资源配置控制程序 主管部门：各相关部门 1 目的
章节号： **/ CX.12-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共2页 为了确保企业提供有效的资金、物资资源、人力资源、技术资源，以使建立的QHSE管理体系有效运行，制定本程序。 2 适用范围
本程序规定了**公司QHSE管理体系运行中资源配置的依据、原则及资源配置计划的编制、监督、检查等内容的管理方法。本程序适用于我公司QHSE管理体系运行中的资源配置管理。 3 职责
3.1 综合办公室是人力资源的主管部门，负责编制年度人力资源配置计划。负责质量、健康安全环境方案项目资金计划及使用管理
3.2 技术部是设备配置的主管部门，负责公司设备配置计划编制及管理。 4 程序内容 4.1 资源配置范围
资金、设备资源、人力资源、技术资源及专项技能。 4.2 资源配置的依据和原则 4.2.1 资源配置计划的依据
4.2.1.1 国家政策、法律、法规、标准或上级指令。 4.2.1.2 公司中长期发展规划及可持续发展战略。 4.2.1.3 实现公司QHSE管理体系方针、目标的需要。
4.2.1.4健康安全环境方案、重大危害的风险削减措施、应急计划、应急预案的需要。 4.2.2 资源配置计划的原则
4.2.2.1为关键施工、服务岗位和管理岗位配备必要的人才。
4.2.2.2为保证公司QHSE管理体系的方针和目标的实现，本着持续改进的原则，先期对重大危害项目、重大污染源进行治理、对影响产品质量、市场的关键问题予以解决。
4.2.2.3在投产、施工前，作好危害确定和风险评价工作，合理配置资源，将风险降低到最低水平。
4.3 资源配置计划的编制和审批 4.3.1 资金配置计划的编制和审批
4.3.1.1 公司各部室依据质量、健康、安全与环境管理体系运行的需要提出资金需求计划，经部门领导审批后，报计划财务部。 4.3.2 人力资源配置计划的编制和审批
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4.3.2.1 根据公司劳动用工需求和质量、健康安全环境管理的实际情况，由综合办公室提出年度人力资源配置计划，填写“ 年人力资源配置计划”，报主管公司领导审批。 4.3.3 技术资源配置计划的编制和审批 4.3.4 设备资源配置计划的编制和审批
4.3.4.1 各部门根据公司发展需要，结合部门实际提出设备配置建议，报技术部。
4.3.4.2技术部归纳整理后，编制年度设备配置计划，填写“ 年度设备配置计划”，报主管公司领导批准。
4.3.5资源配置计划应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见。 4.4 资源配置计划的实施和监督
4.4.1 资源配置计划下达后，计划的实施单位（部门）必须认真执行。
4.4.2 资源配置计划的主管部门应定期对计划的实施情况进行监督、检查，发现问题及时整改，并向主管领导汇报。
4.4.3 资源配置计划完成后，主管部门应组织相关部门进行验收。 4.4.4 在管理评审会上对质量、健康安全环境管理资源配置计划实行审查。 4.5 资源配置计划的变更
当施工经营发生重大变化或遇到不可抗拒、不可预见的客观情况导致资源配置计划无法完成时，由计划实施单位提出变更单，报计划主管部门，经主管领导审批后，按变更要求组织实施。作为质量、健康安全环境管理体系评审、变更管理和风险管理的一部分，要定期检查资源分配。 5 记录
年资金计划 年科技项目计划 年度设备配置计划
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题:能力评价与培训控制程序 主管部门: 综合办公室 1 目的
章节号： **/ CX.13-2013 第1版 第0 次修订 页 码：第1页 共3页 为了保证公司各级组织和职工具备必要的能力，确保本公司各级人员均能接受质量、健康、安全、环境管理体系相关培训或教育，增强质量、安全、环保意识，提高安全环保技能，进而确保QHSE管理体系的有效运行，特制定本程序。 2 适用范围
2.1本程序适用于公司各级组织及职工的能力评价管理。
2.2本程序适用于本公司各级人员的质量、健康、安全、环境教育培训管理。 3 职责
3.1综合办公室是能力评价与培训的主管部门，负责公司各级组织及中层以上干部及管理人员的能力评价与培训的管理。负责公司应急领导小组成员的能力评价。
3.2各部门负责本部门职工的能力评价、培训和危险岗位人员的培训，并保存培训记录。 4 程序内容 4.1评价范围
全公司的各部门行政领导班子成员、管理人员和专业技术人员、操作人员、公司级应急领导小组人员、现场应急反应人员、安全员、特种作业人员、承包方人员。 4.2 评价依据
编制《**公司岗位人员能力评价标准》，应从教育、培训、技能和经验四个方面规定岗位人员能力评价标准，作为评价依据。 4.3 能力评价的内容 4.3.1领导层能力评价内容
政策理论水平、原则纪律性、决策能力、预见能力、创新能力、组织协调能力、感召力、工作业绩和质量、健康、安全与环境意识等。 4.3.2中层干部能力评价的内容
4.3.2.1按岗位人员能力评价标准：中层干部能力评价的内容包括个人基本素质、政策理论水平、原则纪律性、决策能力、创新能力、组织协调能力、工作业绩和质量、健康、安全与环境意识等。
4.3.2.2中层干部中需要持证上岗的人员应由综合办公室对其持证情况按规定进行定期考核、评价。
4.3.3 管理人员和专业技术人员能力评价的内容
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4.3.3.1按岗位人员能力评价标准：管理人员和专业技术人员能力评价的内容包括个人基本素质、业务能力、事业心、创新能力、工作业绩和质量、健康、安全与环境意识等。
4.3.3.2 管理人员和专业技术人员需要持证上岗的人员应由综合办公室部对其持证情况按规定进行定期考核、评价。
4.3.4 岗位操作人员能力评价内容
4.3.4.1 按岗位人员能力评价标准：岗位操作人员能力评价的内容包括个人基本素质、业务知识、操作技能、应变能力和质量、健康、安全与环境意识等。
4.3.4.2岗位操作人员需要持证上岗的应按规定定期进行培训、考核、评价。 4.4 职工能力评价方法
4.4.1各部室的评价由综合办公室组织填写“ 员工能力评价综合报告”，报主管领导审核。各人员能力评价由其主管部门进行。 4.4.2 能力评价周期
4.4.2.1 领导、职工的能力评价一年评价一次。 4.4.2.2主管部门应对新员工、转岗人员进行能力评价。 4.4.3能力评价方式
4.4.3.1领导层中有关人员的能力评价采取本人述职、职工评议、综合办公室综合评价的方式进行。
4.4.3.2管理人员和专业技术人员的能力评价采取个人总结、职工评议、单位或部门领导综合评价的方式进行。
4.4.3.3岗位操作人员的能力评价由部门根据本程序4.3.4条款进行随岗考核、评价。 4.5问题与纠正
4.5.1对组织评价结论为综合能力不能保证QHSE管理体系有效运行时，应根据评价中的问题，由被评价组织和采购部门共同制定纠正措施。
4.5.2对职工能力评价不胜任本岗位工作时，由职工所在单位组织培训，在规定时间内考核合格，可聘用上岗，如考核仍不合格，可采取下岗、转岗等办法。 4.6综合办公室根据培训需求制定年度培训计划并组织培训。 4.7培训的实施
4.7.1每年由综合办公室根据各部门培训计划及公司实际情况编写职工教育工作计划，并组织实施。
4.7.2送出培训，经有关部门同意，主管领导批准后由综合办公室办理外出培训事宜。 4.7.3职工培训活动应记录下列内容
填写开班审批表；落实培训人员名单；确定教师；选（编）培训教材；确定培训地点；确定培训起止时间；实施培训；考核总结归档。
4.7.4对公司领导层，由综合办公室采取发放资料的形式不定期地进行培训，或者外请专业
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人员进行培训。
4.7.5中层干部及管理人员的培训
综合办公室每年对各部门提出的培训需求计划进行综合汇总后，编制出全公司职工年培训计划，培训计划包括：培训对象、培训时间、培训内容、培训地点、培训师资等，监督各部门、组织实生产作。
4.7.6各部门负责保存本部门组织培训的有关记录及考核结果，随时接受检查。 4.7.7 一般员工的培训
4.7.8.1各部门负责本部门的培训，根据不同岗位制定本部门职工的培训计划并报综合办公室批准、备查。
4.7.8.2培训时间、地点、方式、师资由各部门自己负责。 4.7.8.3各部门负责保存各部门有关的培训记录。
4.7.9 施工项目部关键岗位、危险岗位及重要环境因素岗位职工培训
4.7.9.1综合办公室每年初应把生产关键岗位、危险岗位及重要环境因素岗位职工的培训需求计划上交综合办公室。综合办公室负责危险岗位职工的培训。
4.7.9.2培训师资一般由单位领导、技术人员或综合办公室有关人员或内审员担任，或外请专家担任。
4.7.9.3各部门负责保存本部门组织的有关培训记录和考核结果。 4.7.10新职工的培训
综合办公室负责组织对新职工的公司级教育，包括质量、安全意识、环境意识的培训并保存有关培训记录。
4.7.11通过培训提高员工质量、安全意识、环境意识，使其了解：
——符合质量健康安全环境方针、程序和管理体系要求的重要性；
——所从事活动的相关性和重要性，以及如何实现质量健康安全环境目标； ——工作中实际和潜在的重大风险、重大环境影响，个人工作改进所带来的效益； ——在执行方针、程序、管理体系要求方面的作用和职责，包括进行应急准备与响应的作用和职责；
——偏离规定运行程序的潜在后果。 5记录
年度培训计划
司岗位人员能力评价标准
职工培训办班表 职工培训记录 外出培训审批表 职工培训工作总结
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：设施完整性及设备运行控制程序 主管部门：工程部 项目部 1 目的
章节号： **/CX.14-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共4页 为了保证投入生产、服务过程的生产、健康安全环保设施符合质量、健康安全环境管理体系的要求，使设备运行正常，避免发生事故，造成人员和财产的损失，使设施处于安全稳定状态满足生产工艺和作业技术要求，特制定本程序。 2 适用范围
本程序适用于生产、健康安全环保设施、设备的选型、试运行、维修、操作、报废全过程的管理。 3 职责
3.1工程部、项目部是设施完整性及设备运行控制主管部门。负责设施、设备的全面日常管理。 3.2综合办公室负责办公、通讯、交通设施的管理。
3.3工程部、项目部负责的施工、健康安全环保设施及设备的运行、保养和日常维护。 4 程序内容 4.1 管理范围
4.1.1投入运行的工艺设施和设备。 4.1.2健康安全环保设施包括：
4.1.2.1报警装置：烟雾报警装置、温度和压力报警装置等；
4.1.2.2保护设施：防雷装置、安全阀、泄压阀、连锁装置、护栏、防护罩、隔（消）音设施、环保设施、安全防护装置等； 4.1.2.3防污染设施；
4.1.2.4健康设施：医疗器材、防毒面具、消除噪声设施、防辐射装置、粉尘处理装置等。 4.1.3消防设施包括：
4.1.3.1固定或半固定式水消防设施：消防泵、消防栓、消防水源等；
4.1.3.2消防器材：干粉灭火器（车）、气溶胶灭火装置、消防桶、消防锹、消防砂等。 4.1.4系统应急救生设施：救护车、药品、逃生通道、疏散门、应急灯等。 4.2设施完整性管理 4.2.1工艺选型阶段
工程部、项目部优先选择目前国内外技术成熟的设施，通过可行性评价确保设备完整性。
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健康安全环保设施应与主体设施同时设计，同时生产，同时投入运行。
4.2.2技术部委托具有相应健康安全环境评价资格的专业部门对建设项目进行安全评价，环境影响评估，并编制安全评价与环境评估报告书。技术部将环评、安评报告书及上级主管部门的审批意见及时提供给设计部门，以便于设计部门按报告书要求进行设计。 4.2.3施工阶段的管理
坚持健康安全、防止污染及其它公害的设施与主体工程同时施工制度。技术部应检查生产单位是否将健康安全环境管理纳入施工设计计划。
在施工过程中，项目负责人应对项目配套的设施的施工进度、施工质量进行经常性检查，督促按进度进行生产，出现问题应及时向主管领导汇报，督促整改，保证生产质量。
工程生产完毕，工程部、项目部对设施的生产建设的有关技术资料进行整理归档。 在施工中，工程部、项目部施工单位的健康安全、环境责任提出明确要求，以促使生产单位在施工过程中注意保护生产现场周围的环境，防止对自然环境造成不应有的破坏，防止和减轻粉尘、噪声、振动对周围生活区的污染和危害。 4.2.4试施工后和竣工验收阶段的管理
坚持设施与维修同时使用的制度。项目竣工后，工程部、项目部及时提出试运行申请，经批准后维修应和主体工程同时投入运行，并做好试运行记录。
试运行中，技术部联系当地环保局监测站对环保设备设施的运行情况进行监测，获得环保监测报告后，向当地环保局提交验收报告，由当地环保局组织对环保工程的验收。在通过正式验收合格后，建设项目方可投入正式运行。联系劳动、卫生、消防部门对健康卫生消防设施进行验收。生产过程中，工程部、项目部每年对主要的维修设施进行一次全面监测，并将结果及时反馈，便于责任部门及时整改。
4.2.5应确保对质量、健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定的准则的要求。对新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足健康、安全与环境的设计来削减和控制风险。
设施完整性应做到结构完整、过程控制、保护、检测、关闭、应急反应和救生系统完整。 对维修、运行、维护过程中与准则之间的偏差，应进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件。 4.3设备管理控制要求 4.3.1设备购置
特种设备必须购置有省级以上劳动安全主管部门颁发的安全技术监督检验合格证书的产品。
技术部组织有关单位共同按合同规定或设备购置要求对设备进行验收，对特殊产品（特种
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设备等）会同有关部门到分承包方处进行验证。不符合要求或规定，则由技术部进行处理。 4.3.3设施、设备检测
设施、设备检测由技术部委托有资格的单位实施检测。压力容器检测按国家质量技术监督局颁布的《压力容器安全技术监察规程》执行。机动车辆每年进行一次检测，《公司内机动车辆安全管理规定》进行检测。
机动机械、电工、仪表（计量仪表按**/CX.29-2013《监视测量装置控制程序》执行）随同维修按需要检测。检测结果不合格时，应及时纠正，执行《纠正预防措施控制程序》。 4.3.4巡检
严格进行巡检，巡检路线按各岗位巡检牌所示，技术部专业技术人员要定期抽检、验证巡检执行情况。
设备由岗位人员巡检，不得少于1次/4小时； 领导及设备员不得少于1次/1天，停运减半。 4.3.5维护保养
岗位交接班时，必须交接设备结果并记录在交接班记录上。凡属维修队检修完的设备；必须达到设备完好，环境卫生合格，否则不予验收。
工程部、项目部对设备定期进行保养， 对设备状况全面检查一次，并报综合办公室予以奖惩。检查内容按《公司安全检查表》中设备检查执行。确保设备的持续完整性。 4.3.6维修
按**公司有关规定执行。 4.3.7设备事故分析和处理
设备事故发生后，工程部、项目部负责事故调查处理并报总经理。 4.3.8设备使用、闲置、报废
设备的使用必须遵守国家有关标准，规程和有关部门的安全管理规定。
停用半年以上的设备，由所在单位向技术部申请列为闲置设备，同意后由技术部封存。重新使用时需技术部进行全面检查。
设备陈旧、效率下降、配件无来源，虽经多次大修仍无提高，确已不适用的，按规定办理报废。
4.3.9应急设施的管理
应急动力和照明设备（发动机、电动机、泵、风机、吹扫设备、应急灯等）的管理；应按照本程序中第4条管理内容与控制要求进行管理。
关键、易损设备的备品、备件、抢修设备的工具，必须备足、备全。应急设备的管理具体执行**/CX.28-2013《应急响应与准备控制程序》。
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5形成的文件及记录
设备台帐 设备维修计划 设备维修记录
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**公司QHSE管理体系程序文件 标题：合同评审控制程序 主管部门:采购部 1目的
章节号：** /CX.15-2013 第1版 第0 次修订 页码:第1页 共2页 为了进行有效的合同评审质量控制，与产品有关的要求要有明确、充分、合理的规定，通过评审确认本公司有能力满足这些要求，最终使顾客满意，特制定本程序。 2适用范围
2.1本程序规定了与合同评审有关的职责，质量控制要求所需的文件与记录。 2.2本程序适用与本公司合同评审控制。 3 职责
3.1采购部是与产品有关要求评审的主管部门，负责组织有关部门对产品要求进行确认，评审及与顾客沟通。
3.3 技术部负责与产品有关的技术要求、产品特性或已知预期用途所必需的要求、产品生产能力包括交付期的要求的评审。 4 控制要求 4.1 评审的范围
合同、标书、协议书、上级单位计划等。 4.2 评审的时机及要求
评审应在招投标之前及向顾客做出承诺之前（合同或协议签字之前）、上级单位计划确认之前和产品要求变更之前进行，以确保： a)产品要求得到明确规定；
b)与以前表述不一致的合同、协议、计划要求已经得到妥善解决； c)本公司有能力满足产品、服务要求。 4.3 评审的主要内容 4.3.1 顾客规定的产品要求 a)质量标准、验收标准； b)进度或交付时间； c)质量、健康安全环境责任； d)交付后的服务要求； e)价格、付款方式； f)其他要求。
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4.3.2 顾客未做规定，但规定或已知预期用途所必需的要求； 4.3.3与产品、服务有关的法律、法规要求； 4.3.4本公司确定的任何附加要求。 4.4 评审的实施
4.4.1 一般合同由采购部根据库存情况，直接销售，并开具相关产品的发票。
4.4.2 重大合同，填《合同审批单》组织技术部、综合办公室等部门参加评审，并将评审意见填写在《合同审批单》中，公司总经理批准后方可与顾客签订合同。
4.4.4 当顾客没有以文件形式提供要求时（口头合同），采购部应在接受顾客要求前，报告主管经理进行确认。 4.5 产品、服务要求变更
当产品、服务要求发生变更时，采购部应组织相关部门对变更的内容进行评审，并填写《产品要求变更单》，同时应对相关文件进行修改（如合同、协议等），并及时将变更的内容传递到相关部门，确保相关人员知道已变更的要求。 4.6采购部应妥善保存评审及所采取措施的记录。 4.7 与顾客的沟通
4.7.1采购部通过下列方法来与顾客进行沟通：
a)接受顾客的来电、来函、来访,接受顾客的投诉和报怨； b)向顾客宣传公司产品，接受各类问讯；
c)定期回访顾客并收集顾客的反馈意见，并填写回访登记表； d)不定期地举行座谈会，并填写会议记录；
4.7.2采购部每年通过顾客满意度问卷调查表来评价管理体系的有效性，识别存在的问题，采取纠正措施使管理体系得到持续改进。 5 相关文件和记录
a)《合同审批单》 b)《产品要求变更单》
d）《顾客意见登记台帐》 e）《顾客回访登记》
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**公司QHSE管理体系程序文件 标题：采购控制程序 主管部门:采购部、项目部 1目的
章节号：**/CX.16-2013 第1版 第0 次修订 页码:第1页 共3页 为了做好采购物资的质量控制,确保采购的原料、设备、零配件等产品达到规定的质量要求，特制定本程序。 2适用范围
2.1本程序规定了与采购活动有关的职责，控制要求所需的文件与记录。 2.2本程序适用与公司所需的原料、设备、零配件等产品的采购等质量控制。 3职责
3.1采购部、项目部是公司采购控制的主管部门，负责编制采购计划，并负责对供方进行评定和选择。
3.2采购部、项目部负责编制分类明细及质量要求。 3.2负责原料的检验和试验。 4管理内容与控制要求 4.1采购产品分类：
4.1.1重要物资(A类)：直接导致施工不能顺利进行生产或影响生产质量的物资，如：水泥等 4.1.2一般物资（B类）：各单位用于日常生产、维修的生产物资； 4.1.3辅助物资（C类）：一般不影响施工：如办公用品、劳保用品、在施工过程中起辅助作用的物资。
4.2对供方进行评价和选择
4.2.1建立《供方选择标准》，按影响产品、服务质量的程度对重要物资、一般物资，主管部门组织对供方进行评定，并在评价的基础上，选择合格供方，填写《合格供方认定书》。经主管经理领导批准后，确定为本公司合格供方。
4.2.2供方能力的评价，可采用以下一种或多种方式进行：
a.进行质量体系第二方审核或质量保证能力调查。
b.对供方提供的样品进行检查和检验，提出样品鉴定报告。 c.承认质量体系的认证结果。
d.评价多年供货状况，包括交货质量、交货期、服务状况等。 e.对比其他使用者的使用经验。 4.2.3编制合格供方名单
每年以文件形式公布一次合格供方名单。
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4.2.4采购合同签定后，对供方的控制方式和程度，可采取下述方法：
a.根据规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度，填写《供方业绩评定表》。 b.一般物资，对供方进行年度业绩考核，考核不合格的取消合格供方资格。
c.重要物资，每进货一次进行质量考核，每年进行一次业绩评审，不合格的取消合格供方资格。
4.2.5建立合格供方档案
合格供方档案内容可包括（不限于）： a.合格供方认定书。 b.供方产品使用情况调查表。
c.合格供方供货质量、环境、职业健康情况。 d.合格供方名单。 4.3采购资料
4.3.1采购计划的编制
a.采购部、项目部根据公司的施工计划，编制采购计划，主管部门主管经理审核、审批后实施。
b.采购计划要明确如下内容：
产品的类别、名称、数量、质量要求、技术标准（包括检验方法）、计划金额或其它准确的标识方法。
4.3.2根据采购计划签定规范的采购合同，应清楚地说明订购产品的资料，以确保规定的要求适当。
4.3.3采购文件需更改时（标准变更、质量要求更改等）由使用单位提出，上报原批准人批准，同时收回更改前文件，以免造成误购。 4.4采购产品的验证
4.4.1进公司原料、器材由主管部门根据技术标准进行进货验证，并填写《原料、器材验收单》和《原料、器材入库单》，或通知申报单位对原料进行进货检验或验证。
4.4.2当公司需在供方货源处对采购产品进行验证时，组织有关技术人员在供方现场实施验证，应在采购合同中规定验证的安排以及产品的放行的方式。
4.4.3当合同规定时，顾客对本公司采购的原材料进行验证，或在供方处对其原材料进行验证，主管部门应按照合同规定给予协助安排，但本公司不能把该验证用作供方对质量进行了有效控制的证据。顾客的验证即不能免除本公司提供可接收产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收。 5形成的文件及记录
合格供方认定书
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：过程控制程序 主管部门：技术部 1目的
章节号： **/ CX.17-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共3页 为了使施工过程、服务运行全过程符合质量、健康安全环境管理体系标准及法律要求，确保稳定受控。规范公司内职工和外来建设生产承包商在生产过程中的管理，减少现场作业时对健康安全环境方面造成的影响制定本程序。 2 适用范围
适用于施工、服务全过程的质量、健康、安全与环境控制。适用于公司员工的现场作业和外来承包商在本公司区内进行安装，土建生产及生产设备的维修、维护、保养等作业活动。 3职责
3.1技术部是施工过程管理的主管部门，负责对施工、服务运行全过程的质量、健康、安全与环境管理体系运行的监督和管理。
3.2各部门负责按质量、健康安全环境的管理要求做好本部门的监督和管理工作，确保过程受控。 4 程序内容
4.1根据公司的质量、健康安全环境方针、目标指标，确定与关键过程、重要危险因素、重要环境因素相关的活动，并对相关岗位进行定期检查和监督，技术部建立书面程序或作业指导书，明确规定运行标准和要求，确保关键过程、重要风险岗位、重要环境因素岗位受控。 4.2作业者要严格按岗位操作法和操作规程进行作业操作。
4.3各专业按照相应的操作规程、检修规程和《作业指导书》对设备进行操作和维护，确保安、稳、长、满、优运行。
4.4若发现设备异常，运行参数波动大等情况。及时到现场查找原因，并进行处理和控制。并立即向上级汇报，及时处理解决。
4.5当发生紧急事件时，要采用《应急反应程序、预案》，并通知相关方。为防止事故扩大，应根据现场情况，可下达紧急调度令开关相关设备，同时及时向上级汇报，经批准后，下达和制定临时方案。
4.6技术部组织各部门定期对全公司施工全过程的质量、健康、安全与环境进行监督检查并做好记录，制定生产过程质量、健康、安全与环境管理的考核标准。
不定期组织全公司职工针对生产过程存在的不符合质量、健康、安全、环境的问题开展合理化建议活动，逐渐消灭不符合因素的存在。
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定期认真总结生产中质量、健康、安全与环境管理的经验，并制定出今后生产时应采取的措施和方案。岗位操作者在生产过程中应积极采取措施，减少和防止不符合现象的发生。 4.8控制途径： 4.8.1施工巡检管理
施工的巡检由技术部负责管理。技术部负责对施工过程的定期巡检和不定期的抽检。 4.8.1.1施工过程巡检的内容：
a.设备有无异常响动或轴承过热现象。 b.设备漏料情况。 c.操作工人投料情况。 d.技术工人造粒情况。 e.包装情况。
4.8.1.2巡检前应做好相应的准备工作，带好检查设备和一般故障的排查工具。在巡检中，发现较小故障要及时处理，较大故障要及时与上级汇报，由上级组织人力进行处理。巡检完毕后，做好相应的巡检记录，一式两份，一份交由技术部保存，一份由技术部。 4.8.1.3施工操作要严格按照规程执行。
4.8.3.4应坚强对岗位员工的安全教育和技术培训，提高员工的安全意识和操作能力，应用“三不伤害”的原则进行日常的工作。
4.8.1.5施工工艺流程操作要执行操作票制度，确保流程切换准确无误。
4.8.1.6根据施工工艺设计的要求，严格控制压力、温度、机组功率、电压和电流等运行参数，并认真记录和汇报。当发现运行参数有较大波动时，应及时检查，同时及时向相关，使问题得到解决。
4.8.1.7污水的排放符合国家标准。污物在指定地点放置，并进行相应的环保处理。 4.8.1.8站内设备设施应按照《设备检修手册》进行维护保养，设备开关灵活，完好率达到98%以上。
4.8.1.9加强员工的劳动纪律的管理。员工若有违纪行为，按照《管理处劳动纪律管理暂行办法》执行和处理。
4.8.1.10各项记录齐全、准确，严格按照管理处的规定进行上报生产报表，并保存完好。 4.9操作工人进行现场作业时，负责人应在生产前分析此作业过程中具有或可能产生的健康安全、环境影响，必要时应向有关政府监督部门进行咨询，从而在签订合同或协议时将有关的健康安全、环保要求或相应预防措施纳入其中并监督执行。 4.9.1有关健康安全环境保护的要求条款应包括： 4.9.1.1明确双方的安全责任和安全措施；
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4.9.1.2作业过程中污染预防及完工后现场环境的清理；
4.9.1.3因生产所用材料的性能，生产方式不当或其它问题给将来带来的潜在危害； 4.9.1.4明确在产生危害后的补救措施和相关责任； 4.9.1.5其他特殊环境问题的预防措施和处理措施。
4.9.2.1严格遵守国家和省市环保部门关于建筑生产公司界噪声标准的有关要求； 对产生的建筑生产垃圾要及时进行清理；
4.9.2.2生产区和非生产区要采取适当的分离遮挡措施、做好标识。
4.9.3施工过程中，责任部门应协助并监督承包方做好现场管理工作，减少并清理生产垃圾。 4.9.4技术部负责督促施工过程中做好安全防范和环境污染方面的工作。技术部责任人负责协调和规定环境保护和安全方面的责任和义务。一旦违反应及时纠正，纠正不通应与相关人员协调解决，严重时应中止的生产。 5 相关文件和记录 5.1 相关文件
环境运行控制程序 **/CX.23-2013 危险化学品控制程序 **/CX.24-2013 能源资源控制程序 **/CX.25-2013 5.2 记录
岗位操作记录
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**公司QHSE管理体系程序文件 标题：产品标识和可追溯性控制程序 主管部门:工程部、项目部 1目的
章节号：**/CX18-2013 第1版 第0 次修订 页码:第1页 共2页 在接收、生产、交付过程中，为了防止不同类别、不同检验状态的产品的混用，正确标识每批产品，使其具有特定标识，为在有可追溯性要求时提供依据。 2适用范围
2.1本程序规定了产品接收、生产、交付过程中对产品标识和检验状态标识的要求、职责和可追溯性控制要求。
2.2本程序适用于从原料的购买、服务、成品的交付各过程的产品标识、检验状态标识及可追溯性的控制。 3职责
3.1工程部、项目部是产品标识和可追溯性的主管部门，负责标识设定要求。 4管理内容与控制要求 4.1产品标识的范围
4.1.1外购原料、设备的标识：以记录台帐、定置牌、外标签、成品标签等方式实施对原料、设备进行标识。入库的产品由保管员负责，以定置牌和记录进行标识，内容包括：产品名称、规格、型号、批次等。 4.1.2`原材料标识
a） 根据原材料特点和顾客要求，对原材料运输予以标识，以便于追溯。
b）生产过程中设置警示标识（标志），对存在重大风险的场所应当按照适用的法律法规要求或其他要求进行标识。
c）当协议、法律、法规和自身需要（如顾客因原料运输质量问题引起投诉等）对可追溯性有要求时，应按公司与顾客签定的协议执行。 4.1.3 人员标识：以人员登记表、身份证标识。 4.2采购、生产和交付过程中产品检验状态 4.2.1 原料、设备检验状态有以下三种：
a）待检验（包含检验中） b）检验合格 c）检验后不合格
检验和试验状态以记录形式标识 。 4.3产品标识的保护
4.3.1各责任部门负责本区域内的产品标识的保护，保持其完好性，采取相应措施防止损坏。
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4.3.2搬运、贮存、防护和交付过程，各责任部门要负责保护好产品的标识，以确保只有通过了规定的检验和试验的产品才能投入使用或出公司。 4.3.3产品标识不清或损坏后无法确认，应重新检验和试验。
4.3.4对产品的标识牌、标签、印章、记录等要严格管理，防止涂改、损坏、移动、借用、串用和不按规定使用。 4.4标识的管理
4.4.1由工程部、项目部负责产品标识统一制作，由工程部、项目部对产品标识进行备案，对其有效性进行监控。
4.4.2各部门负责所属区域内各类标识的维护，一旦脱落、污损、移动、混杂要按记录重新标识。
4.5产品的追溯
当有可追溯性要求时，由工程部、项目部组织对每批产品应有唯一性标识，并加以记录，保证其可追溯性。
当协议、法律、法规和自身需要（如顾客因质量问题引起投诉等）对可追溯性有要求时，应按公司与顾客签定的协议执行。
5 相关文件和记录
产品标识备案表
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**公司QHSE管理体系程序文件 标题：产品防护控制程序 主管部门：工程部、项目部 1目的
章节号：**/CX.19-2013 第1版 第0 次修订 页码:第1页 共2页 为保证产品的固有质量，对产品防护标识、搬运、贮存、包装、防护和交付过程实施严格控制，使产品按规定质量要求交付。 2适用范围
2.1本程序规定产品的防护标识、搬运、贮存、包装、防护和交付过程的职责，及控制要求。 2.2本程序适用于对产品防护标识、搬运、贮存、包装、防护和交付过程的质量控制。 3职责
3.1工程部、项目部负责产品防护控制管理。 4施工防护过程控制要求 4.1搬运过程
4.1.1原料、设备的搬运
外购原料、设备进公司经检验或验证合格后，不得损坏包装物。 4.1.2搬运要求
4.1.2.1搬运工具必须洁净，搬运过程不能野蛮装卸，杜绝损坏包装，确保正确无误地送达指定地点，产品按有关部门规定摆放。
4.1.2.2对有毒、易爆、易腐蚀的原料，应严格执行装卸、运输要求，避免在装卸、运输过程中，因振动、磨损、腐蚀、撞击等原因造成渗漏、安全事故和污染环境。 4.1.2.3要采取措施保护各种标识。 4.2贮存过程
4.2.1使用符合产品贮存要求的库房和场地贮存产品，仓库需设专职保管员，建立进出库制度和台帐，物品按指定地点存放，按规定标识，进出库产品应手续齐全。 4.2.2经检验合格的产品方可入库。
4.2.3库房管理按《库房管理标准》规定执行，保持贮存环境适宜。
4.2.4要按规定的时间间隔检查库存品状况，以便及时发现问题，采取解决措施，防止损坏或变质，同时做好记录。 4.3防护过程
4.3.1当产品受本公司控制时，要充分考虑安全性，采取适当措施，如防雨淋、防高温等，并以适当的货位、容器、搬运工具等做好防护，为顾客提供完好产品。 4.3.2对于生产设施，根据规定对其维护，应包括定期检查、定期校验等。
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4.3.4生产过程的控制
应根据生产的温度及输量，规定优化运行方案，保证维修按时、按质交付。 4.3.5顾客需要特殊的防护时，按合同要求采取特定防护措施。 4.3.6仓库防护要求
4.3.6.1物料放置要有垫板与地面、墙壁隔离。 4.3.6.2物料放置要选取地势高的地方，远离水源。
4.3.6.3室外放置的材料，以及雨天调运物料时，必须用防雨苫布遮盖。 4.4交付过程
4.4.1产品交付及交付后的活动
采购部应对顾客对生产、服务的满意程度进行调查，执行《满意程度调查程序》；建立顾客档案，详细记录其名称、地址、电话、联系人及最新动态。 4.5防护标识过程：
对物料、设备用原防护标识；
对生产过程予以标识，对存在重大风险的场所应当按照适用的法律法规其他要求进行标识。
5形成的文件和记录
产品入库明细帐 库存品检查记录
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**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：安全控制程序 主管部门：技术部 1目的
章节号： **/ CX.21-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共5页 为了贯彻国家“安全第一、预防为主”的方针，保障安全生产，保护职工安全与健康；为了对交通安全管理过程进行有效控制；为了贯彻国家“预防为主，防消结合”的方针，确保生产过程中的消防安全，制定本程序。 2 适用范围
2.1本程序规定了安全管理职责、培训教育、安全检查、消防安全管理、交通安全管理、隐患治理、生产作业管理、关键和要害部位管理、危险化学品管理等内容。 2.2本程序适用于生产（生产）过程安全控制，隐患治理。 2.3本程序适用于公司交通安全过程控制。 2.5本程序适用于生产过程消防安全控制。 3 职责
3.1技术部是安全控制程序的主管部门，负责企业的安全管理、监督工作；负责对职工进行公司级安全教育和培训；负责编制安全技术措施计划，并监督检查执行情况；负责组织安全大检查，对各种直接作业环节进行安全监督，检查各项安全管理制度的执行情况；负责各类事故汇总、统计上报工作，主管人身伤亡、火灾和爆炸事故的调查处理，参加各类报公司事故的调查、处理和工伤鉴定；建立健全安全管理网络，定期召开安全专业人员会议；负责锅炉、压力容器、特种设备的维护保养、检测；生产（生产）过程安全控制，隐患治理；关键装置和要害部位管理、危险化学品管理。 4程序内容
4.1安全管理实行分级负责，分系统管理的制度。
4.1.1健康安全环境管理委员会是安全生产工作的最高领导机构，委员会主任由公司总经理担任。
4.1.2公司总经理是安全生产第一责任者，领导安全管理工作。 4.1.3总经理对安全生产和劳动保护负直接领导责任。
4.1.4公司其他领导对其分管系统和主管业务范围的安全生产按“谁主管、谁负责”的原则，负直接领导责任，按各自安全职责履行工作。
4.1.5各 部门按照《安全生产责任制管理办法》建立各自的安全管理制度，实施本单位安全
管理。
4.1.6实行与关键岗位职工签订安全合同制度，以合同形式规范公司与职工在安全生产上的责、权关系。
4.1.7技术部负责对外来生产队伍进行安全资质验证，对生产人员进行安全教育，与生产单位签订安全环保协议，明确各自安全职责。
4.1.8安全生产责任制具体执行《安全生产责任制管理办法》。 4.2安全管理计划与指标
4.2.1技术部每年根据公司要求编制年度健康安全环境工作要点，经健康安全环境委员会审议通过后，以文件形式下发各 部门，作为公司全年安全管理工作的指导性文件。
4.2.2技术部根据公司下达的安全管理指标进行目标分解，经总经理签发后下达各 部门实施，并实行指标再分解，层层签订责任书。
4.2.3技术部半年对各职能部门进行一次安全管理指标考核。 4.3培训教育具体执行《能力评价与培训控制程序》。 4.4安全会议
4.4.1公司每季度末召开一次健康安全环境委员会会议，审议公司安全方面的重大事宜，贯彻上级的指示文件精神，部署公司安全工作，记录在“安全委员会会议记录”上。
4.4.2班组每周二开展一次安全活动，传达上级安全文件，学习安全操作规程，针对生产特点，总结部署安全工作。并坚持班前安全学习，班组长应利用班前安全学习时间，传达上级安全指示精神，总结班组安全工作，学习安全规范和标准，并针对当日生产生产特点制定相应的安全措施。 4.5安全检查
安全检查是实现安全生产的一项重要措施，各部门必须坚持安全生产检查制度，各级领导本着“谁主管，谁负责”的原则，经常深入基层检查指导安全生产工作。
4.5.1公司安全检查实行三级检查制。检查标准以程序文件、作业文件、检查表为依据，根据生产实际情况编制检查计划。
4.5.2技术部每季度组织一次安全检查。填写“安全（消防）检查记录”，重大事故隐患下发“隐患整改通知单”，严重违章及不能按期整改事故隐患的应下达“处罚通知单”，检查中发现的重大事故隐患提交公司健康安全环境管理委员会审定后，列入公司安措项目，由 部门实施。 4.5.3班组应每天进行两次安全检查，填写岗位现场检查表。
4.6新、改、扩建项目按“三同时”管理具体执行《“三同时”管理办法》。 4.7特种设备管理具体执行《特种设备安全管理办法》。 4.8危险场所监控管理具体执行《危险场所控制管理办法》。
4.9工伤事故管理具体执行《工伤事故管理办法》。 4.10交通管理
4.10.1技术部负责传达上级交通安全工作要求，监督检查单位的贯彻执行情况。 4.10.2交通安全管理工作计划的编制与实施。
根据公司年、季度交通安全工作计划要求，编制公司年、季度交通安全管理工作计划，并组织实施。
4.10.3贯彻实施道路交通安全责任制。
4.10.4 根据公司下达的“ 年度交通违章与交通事故控制指标责任书”，公司在年初和车队的负责人签订HSE责任书，下达交通违章与事故控制指标。
4.10.5 车队要将指标层层分解，责任到人，考核奖惩办法按《道路交通安全责任制实施办法》执行。
4.10.6驾驶员管理
4.10.6.1驾驶员必须执行《中华人民共和国道路交通安全管理条例》。服从交通管理人员的指挥和检查；
4.10.6.2驾驶员受吊销驾驶证处罚的需按规定恢复驾驶。 4.10.7驾驶员教育
车队每周一召开司机安全教育大会，学习交通法规、安全常识、操作规程、事故案例分析等内容，作好学习记录。 4.10.8驾驶员审验
驾驶员审验按市交管局驾驶员年度审验标准执行。 4.10.9车辆管理及年检 4.10.9.1车辆管理
4.10.9.1.1车辆出行时，须持有路单，并注明驾驶员姓名、车号、工作内容、时间等，派车人签字并加盖单位公章后才准行驶；
4.10.9.1.2节假日期间机动车实行统一的值班车通行证制度，非值班生产用车一律停封，并将车钥匙、行车证、驾驶证交单位统一保管；
4.10.9.1.3机动车驶出市区的须经公司领导审批后到技术部办理验车、安全教育手续，填写“长途车辆行驶安全单”；
4.10.10机动车的总检按市公安局机动车年度检验标准执行。 4.10.11道路交通秩序管理
技术部负责维护好所辖门前道路的交通秩序，落实上级安排的各项交通安全检查活动。 4.10.12各 部门对本单位人员实施宣传教育以保障良好的交通秩序。
4.10.13技术部每季度组织有关人员上路检查，纠正违章，保留活动记录。 4.10.14交通违章和交通事故的处理，执行《交通违章与交通事故处理办法》。 4.10.15车队于每月25日前，将交通事故统计上报技术部，填写“交通事故报告表”。 4.11消防管理
4.11.1根据上级要求和公司生产建设实际，技术部在每年年初制订出年度消防安全工作计划发给各 部门执行。 4.11.2消防安全责任书
4.11.2.1公司根据消防安全工作指标，进行目标分解，下达到各部门，消防安全主管领导与公司主管签订消防安全责任书，并逐级签订，直到班组。
4.11.2.2消防安全责任书签订后，公司每季度对各 部门消防目标完成情况进行考核，并将考核结果上报技术部。 4.11.3消防宣传教育
技术部每年初制订公司消防培训计划，负责配合上级部门组织电工、电气焊工、易燃易爆操作工等特种作业人员的消防安全知识培训。组织法人代表、消防管理人员的消防安全知识培训。参加公司组织的“119消防宣传日”活动，利用板报、电视等多种形式宣传消防知识。 4.11.4防火要害部位监督检查
4.11.4.1技术部负责监督，各 部门负责监督本单位的要害部位，并建立“安全检查记录表”。 4.11.4.2检查中发现较大火险隐患，技术部下发“隐患整改通知单”，逾期不改者，技术部有权予以处罚。
4.11.5火灾事故调查处理
技术部负责对火灾事故进行调查处理和统计，发生火灾事故的责任单位、责任人应配合调查处理工作。 4.11.6消防设施管理
公司各 部门对本单位在用消防设施、器材负有管理、维护和检查的责任，并指定专人具体负责，不经主管部门同意，不得停用、拆除、减量或挪做它用。
4.11.7消防管理其它方面执行《**公司防火管理规定》、《**公司消防安全管理制度》、《**公司消防器材及设施管理规定》。
4.12职业病具体执行《职业病防治法》及《职业健康控制程序》。 4.13锅炉由技术部负责检查、定期监测，具体执行《锅炉安全管理规定》。 4.14安全用火管理具体执行《**公司安全用火管理制度》。 4.15设备检修执行《**公司停工安全检修管理制度》。 4.16安全技术措施计划按照《安全生产责任制》执行。
4.17外来生产人员执行《**公司生产作业安全管理暂行规定》。 4.18隐患治理执行《**公司事故隐患治理管理规定》。 4.19事故管理执行《**公司事故管理规定》。 4.20作业许可管理
动火作业、有限空间作业、有毒有害场所作业、临时用电、高空作业等执行作业票许可制度，由技术部办理。 5 相关文件和记录 5.2 相关文件
《安全生产责任制管理办法》 《“三同时”管理办法》 《特种设备安全管理办法》 《危险场所控制管理办法》 《工伤事故管理办法》 《中华人民共和国道路交通安全管理条例》 《职业病防治法》 《**公司事故管理规定》 《职业健康控制程序》 《**公司安全防火管理制度》 《**公司安全检修管理制度》 《进入有限空间作业安全管理规定》 《**公司生产作业安全管理暂行规定》 《**公司事故隐患治理管理规定》 5.3 记录
安全检查记录 安保基金台帐 安全工作计划总结 安全专业会议 安全宣传教育记录
安全考核奖惩记录 隐患整改记录
**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：职业健康控制程序 主管部门：技术部
1目的
章节号： **/ CX.22-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共3页 为了提高职工健康管理，保护职工在生产、服务过程中的安全和健康，预防、控制和消除职业危害，制定本程序。 2适用范围
本程序适用于职工的健康管理控制。 3 职责
3.1技术部是职工健康控制的主管部门，负责职工健康的综合管理；负责有毒有害作业场所治理和监测；劳动保护用品管理；组织新上岗（转岗）职工就业前健康体检和健康知识培训；组织员工体检工作；组织职业病疗养；负责对建设项目进行卫生预评价；对新建、改建、扩建项目的验收和审批；对职业危害事故进行防范、制定应急救援预案，并进行演练，一旦发生危害职工健康的紧急情况能立即实施救援，并做好演练记录。
3.2各部门负责本部门的健康管理工作，对职业危害事故进行防范。 4 程序内容
4.1职工健康管理实行两级管理负责制，总经理是职工健康的第一责任人，全面领导职工健康管理工作，各部门第一责任人向总经理负责、落实职工健康管理工作。 4.2健康管理
4.2.1新建、改建、扩建项目实行“三同时”管理，卫生防护设施的建设必须与主体工程同时设计、同时生产、同时投产；运行中的卫生防护设施应定期维护保养，确保正常运转。 4.2.2健康基础资料每年进行一次更新、存档。
4.2.3技术部对职业病进行登记，对职业病患者的治疗处理等要进行管理。
4.2.4技术部对职业病患者、观察对象、职业禁忌症，按规定复查，并建立《职业病档案》。 4.3有害作业场所管理
有害作业场所每年由市卫生管理部门监测一次，未能达标的有害作业场所，由主管部门制定治理计划，技术部监督实施。
4.4必须为职工配备劳动保护用品，严禁不发、少发、拖发现象发生，建立劳保发放卡，并认真填写记录。 4.5健康监测
4.5.1技术部负责制定职工查体计划，定期组织职工查体，填写职业病档案。
4.5.2技术部负责女工健康保健工作，女职工在孕期、哺乳期有权拒绝从事有职业危害的作业，按规定组织女工体检，并填写“职工（女工）健康档案”。
4.5.3技术部负责全公司经常性的卫生监督，对存在职业危害的作业场所进行劳动条件分级，实行分级管理。
4.5.4技术部对作业场所存在的各种职业危害因素，按规定定期组织监测，监督结果应及时归档、及时公布。监督结果不符合方针、目标的场所应限期治理。 4.6健康教育
4.6.1根据公司年度职工健康教育计划的要求，技术部制定健康教育计划，纳入总体培训计划，按计划组织实施。
4.6.2 技术部负责督促职工遵守职业健康、法律、法规、规章制度，正确使用职业健康防护设备，防护设施和个人卫生防护用品，增强职工在紧急事件中的应急能力和自救互救能力。 4.7职工生活在选择饮用水供应、厕所设施、垃圾处理、食堂设施等方面要考虑到卫生因素，采取有效的措施，预防疾病、中毒，保持职工身体健康。 4.8放射防护
4.8.1技术部负责对全公司放射源防护进行检查，定期进行职业健康监护保存监测报告。 4.8.2 放射装置作业人员必须经培训合格后持证上岗。 4.8.3 技术部对放射装置的完好、使用进行维护、检查。 4.9 防护经费
公司部将每年用于控制消除职业危害，开展作业场所检测，职业性健康监护等经费，纳入年度财务预算，并将其支出列入有关成本和费用。 4.10 考核方法
由技术部负责对全公司各部门的职业健康管理工作进行严格的监督检查。 5 相关文件和记录 5.1相关文件
化学品控制程序 **/CX.25—2012 工业企业建设项目卫生预评价规范 职业病防治法 5.2 记录
____年职工(职业)健康查体计划表 职工(女工)健康档案 特殊劳动保护用品发放卡
**公司QHSE管理体系程序文件 标题：环境运行控制程序 主管部门：技术部 1 目的
章节号： **/CX.23-2013 第1版 第0 次修订 页码：第1页 共3页 加强环境运行管理，对排放的废水、废气、固废、噪声等污染因素进行控制，使之达标排放或回用要求，减少环境污染，充分利用能源资源。 2职责
2.1技术部负责环境运营管理，对排放的废水、废气、固废、噪声等污染因素进行控制，使之达标排放。 3 控制程序 3.1污水处理
3.1.1通过排水系统将公司排放的生活废水排到污水沉降池处理后集中排到当地污水管网，由城市处理场处理。
3.1.2 本公司污水主要是公司各部门、生活污水。 3.1.3供排水管网系统的维护和管理
3.1.3.1供排水管网系统包括供水管道、排水管道和排水沟。
3.1.3.2技术部负责供排水管道系统的维护和管理。确保供排水系统处于正常运转状态、不泄漏。 3.2固体废弃物管理 3.2.1固体废弃物分类
固体废弃物按其原用途可分为：生活垃圾、生产垃圾——包括固体垃圾，废旧包装材料，废旧设备、钢管材，废渣类等。
按其有害性可分为：一般固体废弃物、有毒有害废弃物。 3.2.2固体垃圾的管理和处置
3.2.2.1技术部负责垃圾的收集、划定堆放区域、做好标识、分类处置。
3.2.2.2在生产程中产生的废弃物，如焊条头、废机油、废油棉纱、废油手套、边角料、废油漆、保温材料等，生产后要将废弃物分类放置，统一回收处理。 3.2.2.3生活垃圾按《生活垃圾分类处理规定》执行。
每个办公区及食堂应设两种垃圾收集箱，即：可回收和不可回收垃圾箱。
一般固体废弃物收集后排入城市垃圾箱。有毒有害废弃物：如废电池、废灯管、废电脑耗材等，由技术部按规定，组织统一回收，分类处置。 3.2.3废旧包装材料的管理
3.2.3.1各部门负责本部门废旧包装材料的综合管理。划定相对固定的区域堆放不同的废旧包装材料，将无法利用的废旧包装材料采取对外出售，或由供应厂家收回的方式处理，并做好登记
台帐。对于有毒有害的，应委托有资质的处理单位处理。
3.2.3.2废旧包装材料的产生部门应做好本部门废旧包装材料的收集、归类工作。对于本部门还能利用的，应由专人进行清理保管，然后再利用。 3.2.4废旧设备、钢管材管理
3.2.4.1对收集到的废旧设备进行分类、筛选，将可再利用的部分做好记录台帐，供各使用部门再次利用，不能利用的采取对外出售，并做好登记台帐。 3.3废气处理
3.3.1生产过程中产生废气，主要产生的废气有烟尘、汽车尾气等。生活中产生废气主要有食堂油烟。
3.3.2正常使用时,要严格加强对易挥发原料的管理和使用，防止有毒有害气体的随意挥发。
使用各种有毒有害挥发性化学品的作业岗位应有良好的通风设施，有害气体浓度监测设施，并应采取相应的有效措施，防止有毒有害气体的随意排放。
3.3.3禁止露天焚烧沥青、橡胶制品、塑料制品及其它易产生有毒有害废气的物质。 3.3.4食堂油烟排放控制
食堂油烟排放采用过滤式排油烟机，过滤后经高于厂房1米以上的烟筒排放。 3.3.5技术部按法规要求负责汽车尾气的定期委托监测，发现超标及时采取措施处理。 3.3.6维修生产应防止扬尘。 3.4节能降耗管理
3.4.1技术部负责节能降耗的管理工作, 各单位负责控制水、电、燃油的使用，对重要耗能设备进行重点管理，确保能源充分有效的利用，减少能源和资源的消耗。
3.4.2 教育员工树立节约用水、用电的意识，养成用水后关紧水阀和办公结束后及时关闭电源的习惯，杜绝常流水、常明灯现象，树立保护环境人人有责的思想意识； 3.4.3.职能部门在使用纸张、消耗材料时，应尽可能确保物尽其用。 3.5噪音防治
3.5.1本公司主要噪音源为各种大功率泵、电机、风机。 3.5.2新上项目噪音防治
3.5.2.1技术部负责新项目在设计和审核过程中，应从工艺、设备选型上把噪音防治因素考虑进去，尽量降低噪音源产生强度。 3.5.2在用设备噪音的防治
3.5.2.1在用设备与厂房有较好的隔音效果，对外界噪音影响较小。大噪音设备与工作室应采取加隔音、加消音器等设施，减少对员工健康的损害。
3.5.2.2设备应加强维护，确保处于正常状态，尽量降低噪音的产生强度。操作员应定期对设备进行润滑、除尘等维护措施，一旦出现异常情况，应立即停车检查。
3.5.2.3为降低夜间噪音，应关好门窗，尽量降低外界噪音。在不影响生产的前提下，如果可行，应尽量在晚间少开噪音较大的设备。 3.5.3 室外设备噪音的防治
3.5.3.1室外高空设备原则上应采取降低噪音的措施。
3.5.3.2噪音产生较大的设备应该有专人进行日常监护和维护管理。关注设备运行状态，一旦发生异常情况，特别是产生异常噪音，应停车检查。做好维护保养工作，定期采取润滑、除尘等措施，同时制定设备检修计划并严格执行。
3.5.4在建设时，应该考虑吸声效果，尽量降低噪音，严格执行“三同时”制度。 5 相关记录
.**公司QHSE管理体系程序文件 标题：危险化学品控制程序 主管部门：技术部
1目的和适用范围
章节号： **/CX.24-2013 第1版 第0 次修订 页码：第1页 共2页 加强对危险化学品的采购、入库、存放、使用和废弃管理，加强安全防护，确保职工生命安全和身体健康，保护环境。
适用于公司有危险化学品的相关部门及场所。 2职责
2.1技术部是危险化学品的主管部门，负责监督检查各部门在使用、储存、运输过程中执行安全制度的管理情况。对重点存放危险化学品的仓库做好安全防火、治安保卫工作。
2.2各部门严格执行危险化学品的安全管理制度，加强安全防卫并作好台帐记录。在废弃危险化学品时严格执行安全管理制度，减少环境污染。 3控制程序
3.1使用化学试剂的单位提供化学试剂清单交技术部。 3.2危险化学品的采购和运输
3.2.1危险化学品由综合办公室负责采购，负责向供应公司家索取MSDS。同时负责在采购过程中的安全运输管理。危险化学品采购和运输执行《供方（承包方）控制程序》 3.3 危险化学品存放和发放管理
3.3.1在危险化学品入库前要进行检查，对包装损坏、标识不清、数量不足等不符合要求的危险化学品禁止入库。仓库负责在化学品入库后的存放和发放管理，入库时做好登记台帐并保证危险化学品在仓库安全存放，同时按危险化学品管理规定严格管理，确保不同类别的化学品分离存放；易燃、易爆化学品与氧化剂分离存放。
3.3.2技术部负责危险化学品贮存的工艺技术规程和贮存的条件进行控制。
对危险化学品贮存的库房和贮罐及其防火、防爆、防静电、防挥发、防泄漏、保温、降温通风等保护措施进行定期检查及组织维修，发现问题，提整改意见，监督整改。 3.3.3危险化学品发放：领用单位填写“领料单”经批准发放，并做好发放台帐。 3.4危险化学品的使用和废弃管理
3.4.1 技术部负责制定危险化学品管理制度，负责编写危险化学品的《化学品安全技术说明书》和《安全标签》，传递到部门。
3.4.2使用部门负责按照制定的管理制度规范使用危险化学品。
危险化学品暂存时，应存放在固定的地点，设有明显标识，并且具有防挥发、防泄漏、防火等预防措施以及落实处理泄漏、着火等应急保障设施。
3.4.3 危险化学品使用与贮存建立危险化学品清单，并根据其变化及时修改清单。对于车辆槽
罐运送、使用的危险化学品，严防槽罐泄漏，使用单位及时记录危险化学品的流向、用途、储存量。
3.4.4废弃危险化学品应回收处置，防止造成污染
废弃的危险化学品及容器应暂存在指定的场所，由技术部负责统一处理，暂存场所应有防雨、防火、防泄漏设施。保存相关记录。 5 相关记录
危险化学品清单 化学品安全技术说明书
**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：能源资源控制程序 主管部门：技术部
1目的和适用范围
章节号： **/CX.25-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共2页 为加强**公司能源资源管理，提高能源资源合理利用增加经济效益，结合我公司实际情况，制定本程序。
本程序适用于公司所属各单位的节约能源管理。由技术部实施监督管理。 2职责
2.1技术部是能源资源管理的主管部门，具体负责能源资源的合理利用及管理。组织制定本公司年度节能目标及近期节能规划。组织开展节能宣传教育，负责能源管理的监督和检查，实施重点节能技术措施，审定节能技术改造项目，保证节能技术不断进步。
2.2各部门按技术部下达的能源资源要求合理节约能源资源，负责本部门对公司能源管理制度的贯彻和执行，各种能耗统计报表及能耗分析，负责本部门节能技术革新。 3程序内容
3.1公司能源资源主要有水、电消耗，技术部负责制定单产能耗，各能源计量仪表的定期检查，各使用水、电的单位应严格遵守公司规定的能源管理制度，杜绝浪费，合理使用。 3.2节水
3.2.1经常对水管、水箱、水阀、水池等的使用状况进行检查，如有泄露，使用部门应立即报修。
3.2.2生活用水时，杜绝长流水，冲洗水量要控制适量。 3.3节电
3.3.1技术部加强路灯、广告灯使用管理，定时开关。
3.3.2休息室、技术部的照明灯泡不得超过限度，泵房、操作室照明不能高于原设计标准。 3.3.3要求根据实际采光照明情况，控制照明使用时间。按不同地点、不同部位、不同季节严格掌握开关时间，严禁长明灯。 3.3.4生产节电
技术部每月向各部门下达用电计划，各部门每月对用电情况进行统计，向技术部上报用电量，技术部每月对用电情况进行考核。 3.4节汽
3.4.1加强对热网系统管道、阀门、疏水器等检查，发现跑、冒、滴、漏要及时解决。 3.4.2加热用汽应严格执行工艺操作指标，不得过度加热。
3.4.3蒸汽管网要按不同季节、不同负荷、安排运行方式。 3.5原材料的使用控制
技术部在进行生产时，严格按工艺规定操作，保证原料的充分利用，节约成本，降低损耗。 3.6由生产部对以上原材料、煤、水、电、气的用量进行登记、统计和分析工作，及时张榜公布，监督各部门节约能资源。 4相关文件、记录
公司年度节能目标节能计划 水、电、汽能耗统计报表
**公司QHSE管理体系程序文件 标题：应急准备与响应控制程序 主管部门：设计院
章节号： **/CX.26-2013 第1版 第0次修订 页码：第1页 共6页 1 目的
为了预防和控制潜在的事故或紧急情况，做出应急准备和响应，最大限度的减少可能发生的事故后果，避免职工的人身损伤、降低企业的财产损失、预防或减少可能伴随的环境影响。 2 适用范围
本程序规定了公司应急准备与响应管理的职责、程序和要求，本程序适用于在发生自然灾害和突发性事件时的应急与响应的管理。
凡是在我公司范围内从事生产作业和各种高危活动的合格分承包方在发生突发性事件向公司求援采取应急行动时，参照执行本程序。 3 职责
3.1设计院是本程序的主管部门，负责组织编写应急程序，并组织贯彻执行，负责公司生产中应急、地震、洪灾等应急预案的编制；负责保障系统和交通运输、通讯专业系统统一协调指挥，应急状态下对外求援与联络与协商。搞好应急演习，并负责收集地震、洪灾等信息。负责每年制定应急演练计划并组织公司级预案演练。增加职工的安全知识和处理安全事故的能力。 3.2设计院负责应急人员培训、考核，负责公司区火灾、食物中毒等应急预案的编制。 3.3设计院负责公司区火灾、食物中毒等应急预案的编制。 3.4各部门应成立相应的应急组织机构，负责本单位应急工作。 4工作程序 4.1应急管理体系
公司应急管理体系由公司一、二级应急指挥系统、应急保障系统、应急信息系统、应急系统组成。
4.1.1应急指挥系统
4.1.1.1公司成立应急指挥系统，公司应急指挥部、应急综合办公室，分别负责组织指挥公司一、二级应急行动；
4.1.1.2公司应急综合办公室设在设计院，根据公司应急指挥部的命令和指挥，负责一级应急行动组织实施和解除。
4.1.1.3公司各部门应急领导小组，负责二级应急状态的实施、组织和解除。 4.1.2应急指挥人员
4.1.2.1公司总经理为公司应急总指挥，副总指挥由主管安全的副总经理担任；成员由其余公司领导和各部部长组成。
4.1.2.2应急综合办公室主任由设计院部长担任，副主任由设计院担任，成员由设计院所有人员组成。
4.1.2.3当应急指挥机构的第一责任人不在时，由各级应急指挥机构的第一责任人指定一名副
职代行其职责。 4.2应急保障系统
公司应急保障系统由设计院及车队、保安、各部门的义务消防队员等单位的人员、装备及必要的外部救援系统组成，应急状态下归公司应急综合办公室统一指挥。 4.3 应急信息系统
公司应急信息系统由设计院为信息中心，负责应急状态下的信息收集、传递以及各种指令的接受与下达。 4.4应急信息收集与传递
4.4.1 各级人员有责任将火灾爆炸、有毒物质泄露或丢失、特大交通、工伤等造成人员伤亡、中毒，重大财产损失、重大环境污染的工业、卫生、环保事故险情迅速报告各级应急综合办公室或有关部门。
4.4.2 应急综合办公室在事故、灾害险情发生时或收到事故险情的信息后，应立即报告给公司应急综合办公室，并立即实施应急工作。
4.4.3公司应急综合办公室在收到上级部门通知或部门反映的事故，灾害险情信息后，应立即电话或电传通知有关的应急领导小组并做好记录。
4.4.4 当应急需要上级部门支援时，公司应急指挥部立即报告上级公司应急综合办公室。 4.4.5 应急综合办公室负责所在地洪水、地震等自然灾害险情信息收集、记录和整理， 设计院负责卫生消防事故、食物中毒、特大交通事故信息的收集、记录和整理。
综合办公室负责应急火灾、爆炸、跑油、员工伤亡、员工中毒、有毒物质泄露或丢失等事件信息的收集、上报记录和整理。
4.4.6事故险情的类型和分级见附表“险情的级别划分表” 4.5应急物质的储备
设计院协助其他部门制定应急物质储备计划，经主管公司领导批准后，报公司综合办公室实施采购和储备。 4.6应急原则
4.6.1首先是救死扶伤，以抢救职工生命为第一位，其次应尽可能减少环境污染和财产损失，按有利于恢复生产的原则组织应急行动。做到先抢救人员、保护环境，后抢救生产设施。 4.6.2在事故险情发生后，为了迅速采取应急行动，避免或减少损失，执行以下应急处置原则： 4.6.2.1疏散无关人员，最大限度减少人员伤亡； 4.6.2.2阻断危险物源泉，防止二次事故发生； 4.6.2.3保持信息畅通，随时掌握险情动态； 4.6.2.4调集救助力量，迅速控制事态发展；
4.6.2.5正确分析现场情况，及时划定危险范围，应急决策应当机立断； 4.7应急善后处理
4.7.1公司应急状态解除后，所在单位应立即组织现场清理、受难者安置和生产恢复工作。 4.7.2各级应急行动机构在48小时内完成事故的调查并编写应急总结报告。
4.7.2应急行动完成后，对未满足应急效果的应急预案进行修订，报设计院审批后实施。
4.8应急演习
4.8.1设计院编制公司应急演习计划，报主管公司领导批准后，每年至少组织一次演习。 4.8.2必要时（应急演习后），特别是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应的程序、预案予以评审和修订。 4.9变更
4.9.1公司应急指挥部人员发生变更时，必须经应急总指挥批准，方可变更，各部门应急领导成员变更时，应报应急综合办公室备案。
4.9.2公司应急预案变更时，须经应急总指挥批准后发到相关部门，执行新的应急预案。 4.10应急实施程序：
4.10.1自然灾害的应急实施程序
4.10.1.1发生洪灾、雷击等自然灾害使人员或设备受伤或受损后，应急领导小组首先应立即组织抢救人员。
4.10.1.2在人员安全有一定保证的情况下，执行财产损害的现场应急行动程序。
4.10.1.3应急领导小组向上级应急综合办公室汇报情况，并组织开展生产自救，最大程度的降低受灾损失，尽快恢复生产。
4.10.2 火灾、爆炸事故的应急实施程序
4.10.2.1发生初期火灾或爆炸，最先发现的人员要大声疾呼报警，同时拨打火警电话119报警并向领导汇报；
4.10.2.2如有人员伤亡，应首先抢救人员；
4.10.2.3由安全小组把火灾、爆炸区域无关人员迅速疏散到安全区，划定危险区域； 4.10.2.4发生的火灾没有涉及易燃易爆区或没有二次爆炸的危险，现场有自救能力，项目应急领导小组组长应立即组织消防小组自救； 4.10.2.5应迅速隔离现场的易燃易爆物；
4.10.2.6在消防队到达之前，现场救火人员服从现场最高负责人的统一指挥，消防队到达后，听从消防队领导的统一指挥；
4.10.2.7在事故升级时，应急行动由上一级应急综合办公室指挥实施，紧急情况下，可向政府、军队请求应急支援。
4.10.3触电事故的应急实施程序
4.10.3.1发现人员触电后，最先发现的人员要大声疾呼报警并向领导汇报，同时应迅速关闭电源开关，或者用绝缘物体挑开电线或带电物体，使伤者尽快脱离电源。 4.10.3.2将伤者抬至干燥处，如伤者呼吸停止，应立即进行人工呼吸急救。
4.10.3.3心脏停跳者，立即进行胸外按压（如医生赶到事发现场，应由医生进行人工呼吸或胸外按压，否则，由事发现场人员进行急救）。
4.10.3.4应急小组立即联系就近的医院，同时安排交通运输小组准备车辆，护送伤者去医院。医生随车辆送患者前往医院急救，途中不得放弃急救。
4.10.3.5运送伤员途中要与项目应急领导小组时刻保持联系，随时报告伤者的病情和具体位置；
同时项目应急领导小组还要向高一级医院联系，以便在当地医院无法处理时及时转治。 4.10.3.6填写好应急救护报告，由项目应急领导小组组长将事故情况上报上级应急小组。 4.10.4高处坠落、物体打击、车辆伤害、机械伤害等人身伤亡事故的应急实施程序。 4.10.4.1工作现场发生人员受伤事故后，伤者或目击者应立即大声疾呼，同时赶赴报警点，发出急救信号，并通知调度；
4.10.4.2调度人员立即联系医院，并立即赶赴受伤现场。
4.10.4.3应急通信小组用电话、电台等通讯工具与医院联系，通报伤者情况、出事地点、时间，并让医院做好急救准备。
4.10.4.4由交通运输小组和医疗急救小组护送伤员去医院，运送伤员途中要与项目应急领导小组时刻保持联系，随时报告伤者的病情和具体位置；同时项目应急领导小组还要向高一级医院联系，以便在当地医院无法处理时及时转治。
4.10.4.5填好应急救护报告，由项目应急领导小组组长将事故情况上报上级应急综合办公室。 4.10.5中毒的应急行动程序
4.10.5.1发现员工食物或气体中毒后，应立即终止接触毒物，并送医疗急救小组急救。 4.10.5.2如毒物是由食道进入，应紧急清洗病人的胃肠道，必要时进行导泻。
4.10.5.3如毒物是由呼吸道或皮肤浸入，应立即将病人撤离中毒现场，移到空气清新的地方，清除污染毒物，清洗接触毒物部位。 4.10.5.4清除吸入毒气和伤口毒物。
4.10.5.5服用解毒药品，并由交通运输小组和医疗急救小组送病人去医院，全面检查后进一步治疗；
4.10.6传染病的应急程序
4.10.6.1发现员工有传染病症状，应立即与健康人群隔离。
4.10.6.2立即与调度联系，调度人员应立即与医院联系，并迅速赶赴现场。
4.10.6.3由应急信息小组报告项目应急领导小组组长（危险性大、发病率高、死亡率高的传染病还要报告当地防疫部门）。
4.10.6.4由交通运输小组和医疗急救小组将患者送医院治疗。
4.10.6.5医疗急救小组对健康人群采取预防措施，随时检测其他员工的身体状况。 4.10.7财产损害的现场应急行动程序
4.10.7.1财产损坏事故发生后，首先确定有无人员被伤害或困在设施或设备中，同时切断受损设备或设施的电源、火源、动力、防止二次事故发生。
4.10.7.2如有人员被伤害或困在设施或设备中，应首先抢救人员；如无人员伤害，则视设备受损情况采取相应的控制措施，防止损害升级。
4.10.7.3清理事发现场，如有替代设备，则将受损设备换下，同时，应急领导小组组织相关工程技术人员或聘请外界专业维修部门尽快修复设备，缩短事故损失时间。 4.10.7.4填写好应急报告，由应急领导小组组长将事故情况上报上级主管部门。 4.10.8环境污染事故的应急实施程序
4.10.8.1发生有毒介质泄露污染后，应急领导小组应立即指挥现场逃生。 4.10.8.2逃生应由安全小组组织引导，避免造成混乱。
4.10.8.3无关人员撤离到安全地带后，由安全小组负责切断污染源，以防事态进一步扩大。 4.10.8.4应急信息小组负责向上级应急综合办公室汇报，并视情况通知相关单位。 4.10.8.5在应急领导小组或上级应急综合办公室的指挥下，采取相应控制或挽救措施。 4.11应急设施的管理
4.11.1报警器由设计院专人管理，报警设施所在装置的岗位人员对其进行定期巡检。 4.11.2救护人员的防护用品由**公司义务消防队队员管理。
4.11.3消防器材由器材所在装置岗位人员负责巡检、维护，并将巡检结果记录在交接班记录上。设计院负责对消防器材每年进行一次检测。
4.11.4现场人员急救设备和用品，例如急救箱，由设计院的调度人员保管，负责对装置人员的发放，并填写发放记录。
4.11.5通信联络设备，电话、现场检测仪由设计院负责维护。
4.11.6应急动力和照明设备、关键、易损设备的备用零部件，抢修设备和工具由设计院负责管理。具体执行**/CX.14-2012《设施完整性及设备运行控制程序》 5 相关文件和记录 5.1 相关文件
防火应急预案 **/ GW.ZH-02-2013 泄露应急预案 **/ GW.SJ-02-2013 5.2 记录
应急预案演练记录 **.JL.CX-31-01 隐患整改记录 附表：
险情级别划分表
序号 1
类 别 自然灾害 三 级 险 情 人员轻伤、 二 级 险 情 一 级 险 情 个别人员重伤或多人重伤或死 设备轻微损害 死亡、设备严重损亡、设备报废 害 火灾、 人员 2 财 产 损 失 爆炸 火灾、爆炸没有涉火灾、爆炸涉及易及易燃易爆区 燃易爆区 重伤、死亡 火灾、爆炸涉及易燃易爆区，且财产损失重大 群死、群伤 群死、群伤，设备、设施报废，无法生产 人数多、病情重 触电事故 轻 伤 其它生产人员轻伤、设备受人员重伤、死亡，事故 损（可恢复） 设备报废 中毒、传人数较少、病情较染病 轻 只对生产现场、营3 环境污染 地造成污染，不危及人员的健康
人数少、病情轻 对生产现场、营地及周边环境造成污染，危及人员健康 对周边环境产生污染，危及人员生命 **公司QHSE管理体系程序文件 标题：监视测量装置控制程序 主管部门：技术部 1目的
章节号：**/CX.27-2013 第1版 第0 次修订 页码:第1页 共2页 为保证监视和测量装置应有的准确度和精密度，保证监视和测量装置的数据准确可靠，特制定本程序。 2适用范围
2.1本程序规定了监视和测量装置的管理内容、职责、形成的文件和记录。 2.2本程序适用于公司监视和测量装置及用于检验和试验的软件和硬件的控制。 3职责
3.1技术部负责监视和测量装置的主管部门，负责制订检定计划，组织实施周期检定。 4管理内容和控制要求 4.1监视和测量装置的配备
4.1.1由技术部和使用部门确定测量任务及所要求的测量能力。
4.1.2使用部门根据所要求的测量能力，提出设备购置计划，包括性能、技术指标、准确度及精密度要求、型号、名称及生产公司等。
4.1.3技术部编制设备购置计划报公司主管副总经理批准，报综合办公室进行采购。 4.1.4技术部和使用部门共同对购进的设备进行验收，经验收不符合规定要求的设备，由技术部通知综合办公室进行退货。
4.2所有用以证实产品、健康安全、环境符合规定要求的监视和测量装置（含用作试验手段的试验软件或比较标准），由使用部门建立台帐及监视和测量装置的周期校准计划表。
4.3监视和测量装置按其规定的周期或使用前对照有关基准进行校准和调整。当不存在基准时，由使用部门编制本公司校准规定，经主管副总经理批准后执行。
4.4技术部负责校准监视和测量装置的过程，其内容包括设备的型号、唯一性标识、地点、校准周期、检验方法、验收准则，以及发现问题时应采取的措施。 4.5生产过程连续运转的测量调控仪表，按计划规定进行调试、校准。
4.7经校准、检定合格的监视和测量装置，检定人员应出据检定证书，并给予表明其校准状态的合适的标志或经批准的识别记录。
4.8在用监视和测量装置出现异常、损坏或偏离校准状态时，使用者立即停止使用，做好标识和记录，并通知授权人员及时处理，经调校达不规定要求时，报技术部批准后外委修理。经修理后达不到规定要求时，按4.13处理。
4.9以偏离校准状态的监视和测量装置测试的产品（包括已放行的）、健康安全、环境参数应评定已检验和试验结果的有效性，需要时应追溯、采取措施，并形成文件。
4.10进行校准、检验、测量和试验必须有适宜的环境条件，对温度、湿度、振动、粉尘、电磁干扰等因素应采取措施，使其符合规定要求。
4.11为确保监视和测量装置在搬运、防护和贮存期间其准确度和适用性保持完好，搬运、保管、使用人员应严格执行其搬运、保管和使用规定，以防滥用、误用、损坏、变形等影响其测量能力。
4.12为防止监视和测量装置因调整不当而使其校准失效，使用人员必须经过培训、考核，持证上岗，并按规定校准、检定和使用监视和测量装置。 4.13监视和测量装置的封存、降级、禁用、报废和备用。
4.13.1出现异常、损坏或偏离校准状态，暂不能修理的，应封存。
4.13.2经修理后无法达到原准确度级别，但能满足下一级准确度要求时，可降级使用。 4.13.3经修理后无法达到原准确度级别，又不符合降级条件的，应禁用。 4.13.4禁用的监视和测量装置应办理报废手续。
4.13.5暂不使用的监视和测量装置为备用设备，使用前应重新检定。
4.13.6封存、降级、禁用和报废应由使用部门提出申请，技术部批准，必要时，经主管领导批准后执行。
4.13.7封存、降级、禁用、报废和备用应明确标识并记录。
4.14当顾客或其代表要求提供监视和测量装置的有关技术资料时，应由使用单位批准，可适当提供，以证实其功能是适宜的。
4.15当计算机软件用于检测时，应在使用前确认满足预期要求的能力，必要时 按规定周期再确认。 5形成的文件和记录
计量器具检定计划表
计量器具台帐 计量器具检定证书 偏离校准状态的监视和测量装置评价记录
**公司QHSE管理体系程序文件 标题：顾客满意度调查控制程序 主管部门：采购部 1目的
章节号：**/CX.28-2013 第 第0 次修订 页码:第1页 共2页 通过对顾客满意度的调查，了解公司是否正确理解并满足顾客当前和未来的需求和期望，根据调查结果改进质量管理体系，不断提高顾客的满意程度。 2适用范围
适用于产品销售为顾客服务的全过程。 3职责
3.1采购部是顾客满意度评价的主管部门，负责组织对顾客满意度的调查，针对调查的结果及其它顾客满意度的信息进行综合分析，利用工作。
3.2其他部门参与顾客满意度评价工作，并负责按质量职责完成本职工作，使顾客满意。 4管理内容与控制要求
4.1信息收集的渠道，可以是口头的或书面的，包括：
a）顾客的投诉或抱怨。
b）与顾客的直接沟通（走访、座谈、电话等）。 c）问卷和调查。
d）相关的市场或消费者组织以及媒体的报告。 4.2收集信息的内容包括：
a）有关产品质量、交付和服务等各方面的顾客反映。 b）顾客要求和合同信息。 c）市场需求。 4.3分析评价的时间
4.3.1采购部根据收集的信息，每年评价一次。 4.3.2临时性评价根据实际情况的需要。 4.4评价方法的实施
4.4.1由采购部提出评价对象，以向顾客发放调查表或采用其它形式收集信息，每半年的最后一个月将信息收集回来。
4.4.2采购部对收集的信息进行整理，采用百分比法、加权平均法、直接计算法等统计方法中的任何一种方法进行统计、分析。
4.4.3将顾客的满意程度分为五个档次，即“很满意、满意、一般、不满意、很不满意”。 4.5改进措施
4.5.1采购部将评价的有关信息传递至总经理、管理者代表、主管经理等领导及部门。 4.5.2采购部室根据分析、评价的结果，提出纠正预防措施，寻求过程、产品和体系的改进机会。
4.5.4采购部将分析、评价结果提交管理评审。 5相关记录
顾客满意度调查表 **.JL.CX.30-01
**公司QHSE管理体系程序文件 标题：内部审核程序 主管部门: 技术部 1目的
章节号： **/CX.29-2013 第1版 第0 次修订 页码：第1页 共4页 定期对公司质量、健康安全环境管理体系进行内部审核，验证质量、健康安全环境活动和有关结果是否符合标准要求，发现质量、健康安全环境管理体系中需改进的问题，以便对质量、健康安全环境管理体系各要素进行有效控制，并确保体系的有效运行和持续改进。 2适用范围
适用于公司质量、健康安全环境管理体系内部审核。 3职责
3.1管理者代表负责
3.1.1内审方案、计划的批准，并指定审核组长。 3.1.2审核组与受审核部门之间关系的协调。 3.1.3审核报告的审核、批准。 3.2技术部
3.2.1负责编制年度内审方案。
3.2.2负责按实施计划组成审核组进行内审。 3.2.3负责内审报告的发放和存档。
3.2.4负责组织不符合项、纠正与预防措施的审核和跟踪验证。 3.3受审核单位
3.3.1做好接受内审的准备工作。
3.3.2指定联络人员，协助审核组完成审核计划。
3.3.3确认不符合项，对不符合项的原因进行分析，按审核组要求制定纠正措施计划，报设计院审查， 批准后实施。 3.4 审核组 3.4.1审核组长
3.4.1.1制定现场审核计划，组织文件审核。
3.4.1.2指导审核员编制审核检查表，准备现场审核记录和不符合项报告等工作文件。 3.4.1.3主持首次会议和末次会议。
3.4.1.4编写、提交审核报告、现场审核记录等，对质量、健康安全环境管理体系的改进提出建议。
3.4.2审核员
3.4.2.1按组长安排编制检查表，按分工要求进行现场审核，填写审核记录。 3.4.2.2对不符合事实进行描述，填写不符合报告。 4内部审核程序
4.1内部审核的原则和频次
4.1.1原则：以标准、法律、法规和体系文件为准则，客观公正。
4.1.2频次：体系内部审核一般按部门进行，内部审核次数原则上每年至少一次，间隔不超过12个月，具体在年度审核方案规定。
4.2每年初设计院按GB/T19001-2000、 GB/T28001-2001及GB/T14001-2004标准要求，根据拟审核的过程和区域实际情况和重要性以及以往的审核结果策划、制定、实施年度内审方案。规定审核的目的、准则、范围、频次和方法。对年度审核方案进行管理，对审核员的能力进行评价，由管理者代表向最高管理者报告审核方案的实施效果。 4.3审核的实施 4.3.1组成审核组
根据年度审核方案，每次审核前一周由管理者代表指定审核组长，并在内审员中选定与受审核方无直接关系的人员组成审核组。内审员必须经过质量、健康安全环境审核员培训，并具备资格。
4.3.2制定、下发审核计划
审核组长在接到技术部内审任务后，应制定现场审核计划，并下发到各受审核部门，审核计划包括审核目的、审核范围、审核依据、审核日期、日程、审核组成员、审核报告的分发范围。
4.3.3制定审核检查表
实施审核前，审核组长应安排审核员编制检查表，检查表要突出检查重点和提问取证方法。 4.3.4现场审核 4.3.4.1首次会议
在审核开始的时候，由审核组长主持召开受审核部门领导、联络员、审核组成员参加的首次会议。其内容主要包括：
4.3.4.1.1申明审核目的、范围、时间安排、审核程序和方法、审核的局限性等。敲定审核计划。 4.3.4.1.2与受审核单位确定联络员。 4.3.4.2现场审核
4.3.4.2.1审核员应按审核实施计划和检查表进行检查，收集有关证据，做好现场审核记录。 4.3.4.2.2 现场审核可采用询问、查阅文件和记录、现场观察操作、追踪等方法。审核过程的抽
查应根据受审核部门的工作性质和受审核的时间做到随机抽查、分层抽查、适度均衡。 4.3.4.2.3内审员应在审核后整理审核现场记录，对不符合标准和文件要求的，开列不符合报告。不符合报告应包括审核部门、日期、不符合事实描述、不符合标准条款、不符合体系文件名称和条款等，同时提交受审核方代表确认。
4.3.4.2.4不符合的性质按不符合的严重性分为：严重不符合项、一般不符合项和观察项。
a)严重不符合项是指质量、健康安全环境管理体系与标准或法律法规要求严重不符合，或是整个体系严重失效，或是可能造成严重后果的不符合。
b)一般不符合项是偶然没有遵守质量、健康安全环境作业程序，造成后果不严重，或整个质量、健康安全环境管理体系个别要求没有满足，被证实不会对体系造成重要影响的不符合项。
c)观察项是指存在问题证据不足，需提请注意或发现了问题苗头，但尚未构成不符合，如果发展下去可能会构成不符合项（观察项不需要填写不符合项报告）。
4.3.4.2.5 现场审核时，收集客观证据要以客观事实为依据，要有可追溯性。审核组长要对审核进度、审核气氛、审核结果等进行控制。审核时要尊重对方，正确对待受审核方的各种态度，不能干涉审核部门的生产和工作。 4.3.5 末次会议
现场审核结束后，审核组长应按计划召开末次会议。末次会议由审核组长主持，审核组组员、受审核部门领导以及有关人员参加，一般应控制在30分钟。其主要内容应包括： 4.3.5.1重申审核的目的和范围。 4.3.5.2 说明审核的局限性。 4.3.5.3 宣读不符合项。
4.3.5.4提出纠正措施要求和建议。
4.3.5.5宣读审核结论，约定审核报告发放时间。
4.3.5.6听取受审核方的意见，作出解释和说明。管理者代表讲话。 4.3.5.7管理者代表讲话。
审核组长应安排内审员做好末次会议记录。 4.4审核报告
现场审核后，审核组长应在一周内编制审核报告交设计院审核、管理者代表批准。 批准后由技术部分发。审核报告应包括以下内容： 4.4.1审核报告编号 4.4.2审核目的、范围、日期
确定QHSE管理体系是否：
——符合QHSE管理的策划和安排，包括满足标准的要求；
——得到了正确实施和保持；
——有效地满足企业的承诺、方针和目标。 ——向管理者提供审核结果的信息。 4.4.3审核依据 4.4.4审核组成员
4.4.5审核描述（包括审核情况、不符合情况、纠正措施计划要求和建议等） 4.4.6审核报告编制人、管理者代表批准意见等。
4.4.7审核报告应按上述内容逐项进行编写，按《文件控制程序》执行。审核报告经质量、健康安全环境管理者代表批准后，发至总经理、QHSE管理者代表及相关部门。 4.5跟踪验证
4.5.1受审核部门接到不符合报告后，应组织人员进行原因分析，在一周内写出原因分析报告和纠正措施计划交技术部。
4.5.2技术部应对纠正措施计划进行审查，交管理者代表批准，交受审核部门实施。 4.5.3技术部应组织内审员对纠正措施的实施进行督促，在规定期限完成后，组织人员进行效果验证，并在不符合报告上填写验证记录。
4.5.4技术部应将纠正措施实施效果向管理者代表汇报。 4.5.5其它按《纠正预防措施控制程序》执行。 4.6技术部将内部审核报告提交管理评审。 5内审员管理
5.1内审员必须经过GB/T19001-2000、GB/T28001-2001及GB/T24001-2004标准和审核理论的学习，并取得培训合格证书。
5.2技术部每年应以适当的形式对内审员进行培训，以提高其专业知识技能和内审技巧。 5.3有条件时，设计院应选送优秀的内审员参加权威机构举办的审核员培训班，以便提高内审员的素质。 6相关文件及记录
年度内部审核方案 内部审核计划 内部审核检查表 内部审核不符合报告 内部审核报告 审核报告发放登记表
**公司QHSE管理体系程序文件 标题：产品监视和测量控制程序 主管部门: 设计院 1、目的
章节号：**/CX.30-2013 第1版 第0 次修订 页码:第1页 共2页 对产品形成的各个环节进行检验和试验，以验证产品是否满足规定要求。 2、适用范围
2.1本程序规定了产品、服务检验和试验及验证活动的职责、程序要求以及形成文件和记录的要求。
2.2本程序适用于进公司原料、生产过程、成品质量的检验和试验及验证。 3职责
3.1设计院是产品检验和试验的主管部门，负责编制检验计划及检验规程。
3.2负责公司原料生产过程、成品质量检的验和试验；并建立保存检验和试验记录。 4管理内容与控制要求
4.1所有检验和试验活动必须按照产品、服务质量标准、检验和试验方法进行，所有检验人员均需培训考核，合格后持证上岗。 4.2进公司原料的检验和试验
4.2.1原料、设备进公司后由采购部通知质检员取样分析。
4.2.2质检员接到通知后，到现场核对实物，核对送货单，确定物料品名、规格、数量等无误、包装无损后，按规定的试验方法进行检验。验证方式可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。填写《进货验证记录》。 4.2.3仓库保管员根据合格记录或标识办理入库手续； 4.2.4 验证不合格时，按《不合格控制程序》进行处理。 4.3过程检验和试验 4.3.1生产过程的监视和测量
4.3.1.1设计院负责识别需要进行监视和测量的施工实现过程。
4.3.1.2过程持续满足预定目的的能力，是指完成施工并使其满足顾客。
4.3.2仓储过程中由保管员定期巡检，发现质量问题报至主管领导，同时做好原始记录。 4.4成品检验和试验
4.4.1成品检验前，必须完成规定的原料检验和过程检验，且结果均满足要求。 4.4.2成品检验必须进行全部规定项目的检验。
4.4.3化验人员持证上岗，只有经过化验人员的验证合格，产品才能放行和交付，当产品经过检验或试验不合格时，应做好记录，并按《不合格品控制程序》进行，化验记录表明了产品符合的接受准则，且有授权的化验人员签字，化验和试验记录并保存。
在所有化验和试验尚未完成之前，不能放行和交付产品，特殊情况放行此类产品，需经总经理批准，并加以标识和记录，确保当发现不合格时能够追回或采取其它纠正措施，如果放行此类为最终产品时，应得到顾客的批准，公司无权放行不符合法律法规要求的产品。 4.5检验和试验记录
4.5.1应建立并保存表明产品已经检验和试验或验证的记录。 4.5.2签发产品质量合格证应标明授权的检验者或检查员。
4.5.2各阶段检验出的不合格品，执行**/CX.35-2013《不合格品控制程序》。 5.形成的文件和记录、
进货验证记录 生产过程的监测记录 产品出厂记录
.**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：健康安全环境监测控制程序 主管部门：设计院 1目的
章节号： **/CX.31-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共2页 为了及时发现我公司健康、安全与环境管理体系运行过程中存在的问题，为体系的持续改进提供依据，制定本程序。 2适用范围
适用于我公司所有活动、产品、服务中常规、非常规的健康安全环境方面的监测控制。 3职责
3.1设计院是健康安全环境监测活动的的主管部门，负责能源、资源消耗的考核管理，并负责对监测、测量设备的校准。负责制定监测计划，并按期组织监测，同时保存监测结果。 4 程序内容 4.1监测、测量范围
4.1.1环境监测（包括各污染源外排废水、废气、废渣和噪声的监测） 4.1.2能源及资源监测 （水、电、汽的监测）。 4.1.3压力容器、公司内机动车辆等监测。
4.1.4安全装置（测量设备）监测，包括可燃气体报警器、防雷避电装置等。 4.1.5职工健康体检
4.1.6操作环境尘、毒、噪监测 4.1.6绩效测量
主动绩效测量：包括目标、指标、环境管理方案的进程和完成情况、重要健康、安全、环境因素关键特性参数的运行控制情况、相关方意见等。
被动绩效测量：包括事故、事件、不符合。 4.1.7法律法规符合性监测和评价。 4.2常规监测、测量实施
4.2.1设计院负责能源、资源消耗的统计分析，按资源、能源消耗最小化的原则提出使用计划，对照考核指标进行考核。
4.2.2设计院负责对健康、安全、环境管理运行情况进行监督检查，负责联络市职业健康、环保部门对公司进行职业健康、环境监测及监测结果的评价，通过监测结果对环境、职业健康法律、法规的符合性进行评价，并将评价结果向管理者代表汇报。（详见**/CX.34-2013合规性评价控制程序）
4.2.3各部门根据设计院制定监测计划，每季末对本部门目标、指标、管理方案的进程和完成情况进行检查分析，并将检查记录表于下月五号前交设计院，由设计院分析汇总后交管理者代表。
4.2.4设计院负责每季度在健康安全环境例会上公布前季度各部门汇报的健康安全环境监测结果。
4.2.5设计院负责委托环境监测部门监测，配合地方环保、卫生、安全管理部门每年对本公司进行污染源、作业场所尘、毒、噪监测，并负责收集、保存监测记录。 4.2.6健康查体管理具体执行见《职业健康控制程序》。
4.2.7在监测和测量中，若发现有不符合按《纠正预防措施控制程序》执行，必要时请外部机构协助解决。 4.3非常规监测
4.3.1由于相关方要求、居民投诉或出现事故，设计院根据实际情况制定监测方案，并以文件形式提出监测通知，相关部门组织监测人员对现场进行监测，同时以书面形式提出监测报告。 4.3.2设计院根据非常规监测的类型，召集有关人员对监测部门提供的监测报告，分析非常情况的原因，同时制定措施，形成报告，上报有关部门。 5 相关文件及记录
《纠正预防措施控制程序》 **/CX.37-2013 现场检查表 **.JL.CX-33-01 “两书一表”执行情况检查记录 **.JL.CX-33-02 环境监测台帐 **.JL.CX-33-03 职业健康查体计划表 **.JL.CX-33-04
**公司QHSE管理体系程序文件 标题：合规性评价控制程序 主管部门:设计院 1.目的
文件号： **/CX.32-2013 第1版 第0 次修订 页码：第1页 共2页 为了履行对遵守法律法规及其他要求的承诺，应定期对法律法规及其他要求的遵循情况进行评价。特制定本程序。 2.适用范围
本程序适用于本公司环境、职业健康安全管理所适用的法律法规和其它要求的评价。 3.职责
3.1设计院是合规性评价的主管部门，定期对对法律法规及其他要求的遵循情况进行评价。 3.2各部门协助设计院实施合规性评价，并提供评价证据。 4 控制要求
4.1监测信息的收集。
设计院在进行合规性评价前应收集以下方面监测的信息： (1) 环境监测数据(水、气、声) ； （2）固体废弃物的管理和处置； （3）危险化学品的管理； （4）工业卫生指标监测结果； （5）防火安全检查结果； （6）员工健康监护的结果；
（7）特种设备、监测装置监测结果； （8）日常安全检查结果；
（9）与当地政府、顾客或其他相关方有关环境安全协定执行情况； （10）特殊工种持证上岗情况； （11）有关事故的处理信息； （12）本公司环境及产品护理承诺； （13）行业协会的要求； （14）执照及各类许可要求； （15）其他。 4.2合规性评价
设计院每半年应对各部门遵守法律法规和其它要求的情况进行评价，各相关部门应对照6.1条款所列项目的要求进行自查，以报表的形式每半年将自查结果填写到《合规性自检报告》
中，上报到设计院，由设计院进行综合评价，形成《合规性评价报告》，报管理者代表审批。每年设计院应将合规性评价的结果上交管理评审作为输入信息之一。 4.3 违规行为的处理
设计院在合规性评价时，发现某些部门有违规行为，应填写《整改通知单》，将发现的违规行为描述清楚，并提出纠正措施的要求，下发到相关部门执行。 4.4纠正措施的跟踪验证
4.4.1各相关部门收到《整改通知单》后，填写《纠正措施实施记录》，将要采取的纠正措施或技术改造措施填写清楚，规定措施计划的时间安排，组织实施，并将实施过程作好记录。 4.4.2设计院应按纠正措施的计划时间进行跟踪验证，检查纠正措施的有效性，并作好验证记录。
5.相关文件和记录
合规性自检报告 **.JL.CX.34-.01 合规性评价报告 **.JL.CX.34-.02
**公司质量体系程序文件 标题：不合格品控制程序 主管部门：技术部 1目的
为保证向顾客提供满意的产品、服务，防止不合格品的非预期使用，对不合格品进行严格的控制。 2适用范围
2.1本程序规定了对不合格品、服务控制的职责及控制要求。 2.2本程序适用于生产全过程中不合格品、服务的控制。 3职责
3.1技术部是不合格品控制的主管部门，组织不合格品、服务的评审和处置。 4控制要求
4.1不合格原料、设备的控制 4.1.1鉴别与记录
原料、设备经检验或验证，不符合规定要求，即判定为不合格，由检验部门做好记录，通知技术部。
4.1.2原料、设备所在区域的责任人员对不合格的原料、设备（可行时）隔离存放并做好标识。 4.1.3评审与处置
4.1.3.1由技术部（需要时）组织有关部门对不合格原料、设备进行评审，提出处置意见，评审情况填入《不合格品评审处置单》，经授权人员批准后执行。由技术部通知工程部。 4.1.3.2对不合格的原料、设备的处置方式通常有：
a.拒收（退货）
对无适用性的原料、设备，由技术部通知采购部办理退货。 b.代用（让步接收）
对不合格但经处理或直接可以使用的原料、设备，按评审处理意见安排使用，由技术部通知采购部将不合格信息反馈给供方引起注意。 4.2产品不合格项的控制的分类 4.2.1产品不合格项的分类
a）严重不合格：经判定的重大操作错误、生产事故、重要生产物资的不合格，或造成较大经济损失、直接影响施工质量造成隐患的不合格；
b）一般不合格：不影响施工质量的操作错误或个别、少量的低值易耗生产物资质量的不
章节号：**/CX.33-2013 第1版 第0 次修订 页码:第1页 共2页
合格。
4.2.2施工过程中的不合格项操作的识别和处理
4.2.2.1处理方式为及时采取补救措施并采取相应预防措施以防止类似不合格的发生。 4.2.2.2对于各生产岗位操作人员根据相关程序文件、作业指导书、国家标准、管理中心标准的要求，发现的生产过程中的不合格操作，当事人要将不合格内容记录于《不合格操作记录》中，上技术部主任作处理决定；对于严重不合格，应上交技术部，技术部做处理决定。
a）生产负责人就对项目发生的不合格操作提出补救措施，责成责任人员执行；对重要不合格操作提出的补救措施需经技术部部长确认，在采取补救措施后，经验证合格后须再经技术部部长领导确认合格。
b）各生产岗位操作人员应立即纠正自己发现的不合格操作，如果不合格操作已对输油生产产生不良影响或有突发性事故发生时，应及时采取补救措施，然后上报站长。
c）技术部根据不合格操作的数量和严重性，参照《改进控制程序》有关规定，组织采取相应的纠正或预防措施。
4.3从顾客的投诉中发现的不合格操作
对于从顾客的投诉中发现的不合格操作，应按重大质量问题对待，除执行4．2条款有关规定外，技术部对顾客投诉反映的不合格操作填写《不合格操作记录》，交经理作处理决定；技术部及时与顾客协商处理的办法，以满足顾客的正当要求。 4.4 4查库发现不合格品处理
4.4 4.1责任单位或库房管理员对不合格品隔离存放，并按**/CX.18-2013《产品标识和可追溯性程序》标识。 4.4 4.2评审与处置
技术部组织评审，并提出处理意见，经主管经理批准后执行。 处置方式通常有：
a：降级改作它用：不合格尚可利用时，可改作他用， b：报废：无用的应报废，由生产副经理批准执行。
4.5《不合格评审处置单》按**/CX.02-2013《记录控制程序》管理，由技术部负责保存。 6.6当对不合格品提出让步接收时，应向顾客或其代表提出申请，同意后经授权人批准，才能放行产品，同时也要做好记录。
6.7对于已交付给顾客的产品或在使用后发现（可能）不合格时，要针对不合格所造成的后果采取适当措施，达到顾客的满意。 7形成的文件和记录
不合格品记录 **.JL.CX-35-01 不合格品评审处置单 **.JL.CX-35-02
**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：事故控制程序 主管部门: 技术部 1 目的
章节号： **/CX.34-2013 第1版 第0 次修订 页 码:第1页 共3页 为了规范事故管理工作，及时报告、统计、调查和处理事故，避免、杜绝或减少各类事故的重复发生，明确各级处理事故的职责、权限和义务，制定本程序。 2 适用范围
2.1适用于各种工伤、交通、火灾、环境事故，各种自然灾害、职业病等一切事故的管理。 2.2 适用于公司和相关方事故的调查。 3 职责
3.1技术部是事故管理主管部门，对事故进行调查、上报和评估工作。负责事故现场的监测工作，数据处理及监测报告的编写、异常点的分析意见，以及对重大事故进行评价。
3.2事故单位要协同技术部保护好事故现场。拿出事故报告和处理意见上报技术部，技术部按程序逐级上报。 4 程序内容 4.1事故分类与分级 4.1.1事故分类 4.1.1.1火灾事故 4.1.1.2爆炸事故 4.1.1.3设备事故 4.1.1.4生产事故 4.1.1.5交通事故 4.1.1.6人身事故 4.1.1.7环境污染事故 4.1.1.8中毒事故 4.1.1.9传染病 4.1.2事故分级 4.1.2.1小事故 4.1.2.2一般事故 4.1.2.3重大事故 4.1.2.4特大事故
具体分级标准见《**公司事故管理规定》。 4.2事故调查及处理
4.2.1公司应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：
确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符合情况时所采取纠正、预防措施的工作程序相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。
a)小（轻微）事故由各单位及时进行调查，填写事故报告，上报技术部。
b)一般事故由责任单位主管部门（技术部）分别组成事故调查组，负责对事故进行调查。事故报告及处理意见，应在一个周内上报技术部。
c)重大事故由技术部组织调查，重大死亡事故、特大火灾爆炸事故按《企业职工伤亡事故报告和处理规定》（国务院75号令）组成事故调查组对事故进行调查。
d)调查组应查明事故发生的原因、性质、过程、人员伤亡、经济损失的情况，尤其要查明管理上存在的薄弱环节和规章制度的缺陷；确定事故的直接责任者、主要责任者、次要责任者、一定责任者和领导责任者，提出事故处理意见和防范措施的建议，按规定要求写出事故调查报告。
e)调查人员向责任单位以及有关人员了解与事故有关的情况，索取有关材料，任何单位与个人不得阻挠拒绝。 4.2.2 事故调查程序
a)现场处理； b)物证收集；
c)事故事实材料收集； d)证人材料收集； e)事故图。 4.3事故报告
各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件（包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、事件）。
应有一个向执法部门报告事故的明确机制。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更广的范围。 4.4 事故分析
4.4.1 整理和分析调查材料；
a) 按以下内容进行分析：
1)人员伤亡状况： 受伤部位、受伤性质、严重度； 2）财产损失状况：损失数量、可恢复性；
3）事故起因：起因物、致害物、伤害方式、不安全状态、不安全行为。
b)确定事故的直接原因； c)确定事故的间接原因； d)确定事故的责任者。 4.4.2 事故原因分析
责任单位协同技术部对各类事故进行评价，分析事故原因。 a)属于下列情况者为直接原因： 1)机械、物质或环境的不安全状态； 2)人的不安全行为。
b)属于下列情况者为间接原因：
1)技术和设计上有缺陷—工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工艺过程、操作方法、维修检验等的设计、生产和材料使用存在的问题；
2)教育培训不够、未经培训、缺乏或不懂安全操作技术知识； 3)劳动组合不合理；
4)对现场工作缺乏检查或指导错误； 5)没有安全操作规程或不健全；
6)没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力； 7)其他。
c)在分析事故时应从直接原因入手，逐步深入到间接原因，从而掌握事故的全部原因，再分清主次，进行责任分析。 4.5事故处理
各类事故处理具体规定详见《**公司事故管理规定》。 4.6现场监测
4.6.1技术部列出相应的现场监测计划，写明现场监测的目的、范围、职责、内容。 4.6.2责任单位协同技术部实施现场监测，并写出现场监测报告。 4.7事故预防
4.7.1为防洪水、雷电、沙尘暴等自然灾害的突发而造成事故，要求各单位做好自然灾害防范措施。
4.72对于生产、活动、环境、物料等因素，要求各单位做好职工培训，提高人员素质，做好安全教育。技术部以及相关单位对生产、活动、环境、物料要把好关，以防事故的发生。 5 相关文件及记录
事故报表 **.JL.CX-36-01
.**公司QHSE管理体系程序文件 标 题：纠正预防措施控制程序 主管部门：技术部 1 目的
章节号： **/CX.35-2013 第1版 第0次修订 页 码：第1页 共3页 为防止不符合的再发生，对不符合的纠正和对潜在不符合的预防，制定本程序。 2 适用范围
适用于质量、健康安全、环境一切不符合的发现和纠正、预防措施的实施。 3职责
3.1技术部是纠正预防措施的主管部门。负责不符合项纠正预防措施的下达、审核与措施的实施、监督检查与验证、严重不符合的评估。
3.2 各部门负责本单位不符合项的原因分析和纠正、预防措施的制定实施。 4 程序内容
4.1制定纠正措施的范围
在下列情况下，各部门应制定纠正措施，但不仅限于此。 4.1.1外审、内审时，审核组下达的不符合报告。
4.1.2政府有关质量、健康、安全与环境管理部门监测和测量中发现的不符合。 4.1.3外部抱怨、顾客、相关方的投诉。 4.1.4日常检查中发现的不符合。
4.1.5产品、活动或服务中发现的其它不符合。 4.2不符合原因的调查和分析 4.2.1从生产过程中调查不符合原因：
4.2.1.1生产作业未按操作规程进行操作，不符合程序文件、作业文件的要求。 4.2.1.2 计划安排有误。
4.2.1.3 资源不足，人员能力评价有误。 4.2.1.4 环境不适宜，监测有误。 4.2.1.5风险评价、初始评价的不符合。
4.2.1.6与国家、行业标准和有关法律、法规不符合等情况。 4.2.2从资料和记录中调查不符合原因： 4.2.2.1检查记录。 4.2.2.2检验和试验报告。
4.2.2.3事故隐患报告单和隐患评价表。
4.2.2.4生产过程、生产现场环境的监测检查记录。
4.2.2.5客户、职工、政府对健康、安全与环境的来信、来电和来访意见。 4.2.2.6.统计数据、培训记录、职工医疗记录和人员、组织能力评价记录。 4.2.2.7事故报告、监测报告、评价报告等。 4.2.2.8审核报告和管理评审报告等记录资料。 4.3纠正措施的制定和实施
4.3.1外审、内审、监测中发现的不符合项，各部门应针对不符合情况，根据其调查分析所得出的原因，制定相应的措施及实施方案，填写“纠正/纠正措施实施表”提交技术部审核，报管理者代表批准，以纠正和预防不符合再次发生。
4.3.2填写“纠正/纠正措施实施表”时，必须明确应达到的目标、指标、具体方案、实施责任人、完成期限等。
4.4.3对生产中出现的质量、健康、安全与环境不符合项，由主管部门负责制定纠正措施并组织实施。
4.4.4对消除实际不符合原因而采取的任何纠正措施，应与问题的严重性和面临的质量、健康、安全与环境风险相适应，并在实施前通过风险评价确定需求。 4.5预防措施的制定和实施
4.5.1各部门发现存在的潜在不符合项，制定预防措施，组织实施，并报技术部。 4.5.2预防措施必须落实到部门、单位和人员，措施制定部门进行跟踪检查、验证。
4.5.3对消除潜在不符合原因而采取的任何预防措施，应与问题的严重性和面临的质量、健康、安全与环境风险相适应，并在实施前通过风险评价确定需求。 4.6纠正预防措施的验证
技术部负责对不符合、潜在不符合纠正措施/预防措施实施情况进行验证 主要包括：
4.6.1对不符合、潜在不符合项进行原因分析的正确性；
4.6.2针对不符合、潜在不符合原因制定纠正、预防措施，是否落实了责任人； 4.6.3纠正、预防措施施否达到预期的目的，确保纠正、预防措施的有效性； 4.6.4纠正、预防措施进度是否符合要求； 4.6.5纠正、预防措施记录是否符合要求。
4.7对于纠正、预防措施引起的对程序文件的任何更改，均应遵照实施，并予以记录。 4.8各责任部门应针对不符合情况，根据其调查结果分析，找出带有倾向性的问题以便改进。 5 记录
纠正措施实施表 预防措施实施表 问题整改通知单
******有限公司 管理体系文件
**/SC 01－2013
质量、健康、安全和环境程序
(第1版 第0次修订)
分 发 编 号: **/SC CXWJ 01－2013
持 有 者:
受 控 状 态:受 控
发布时间:2013年**月***日 实施时间: 2013 年**月***日 编写人员： 编写小组 审核人员： *** 批 准 人： **
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