双控体系管理制度

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双控体系管理制度

第一章总则

第一条

为确保风险分级管控和隐患排查治理双重预

防体系（以下简称“双控体系”）前期顺利推进、后期双控 体系的正常运行，提高双控体系的针对性、实用性及可操作 性，强化安全发展理念，创新安全监管模式，不断加强和改 进安全生产工作，进一步加强我公司的安全风险分级管控、 隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治理前面，把 隐患排查治理放在事故前面，预防和减少安全生产事故，结 合我公司安全生产实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司各部门、各区队。

第二章风险辨识流程及规范

第三条术语及定义、缩略语

1. 风险：风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的

可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严 重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是 指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失 的严重程度。

即风险=可能性沪重性。

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2. 危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和

（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中: 根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重 设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管 理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

状态，是指物的状态和环境的状态等。

3. 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以

及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过 程，或以上两者的组合，风险点有时亦称为风险源。

4. 风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并

确定其特性的过程， 风险管控流程见图

图1风险管控流程

1。

评枷结果

〒閑确责任部门

鬲实晶措施i

T制定防控清单｝

第四条 安全风险辨识范围

公司井上、井下所有区域，包括所有系统及生产经营活

动的区域和地点。遵循大小适中、便于分类、功能独立、易 于管理、范围清晰的原则，组织对生产全过程进行风险点排 查，形成风险点名称、所在位臵、可能导致事故类型、风险 等级等内容的基本信息。

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第五条安全风险辨识方法 风险评价是对危险源导致的风险进行分析评估、对现有

控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确 定的过程。常用的风险评价方法：作业条件危险性分析法 （LEC法）、风险矩阵法（L 〃 S）

1.作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析法用于系统风险有关的三种因素 指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别

是：L （事故发生的可能性）、 E （人员暴露于危险环境中的 频繁程度）和 C （一旦发生事故可能造成的后果）。给三种 因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积

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D （危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:

D=LX EX Co D值越大，说明该系统危险性大。

根据以往经验和估计，分别对这三个方面划分不同的等 级，并赋值，详见表 1、表2、表3、表4o

表1事件发生的可能性大小（L）分值

分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1

事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 极为不可能 实际不可能 表2人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分值 分数值 6 3 2 暴露于风险环境的频繁程度 连续暴露 每天工作时间 每周一次，或偶然暴露

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1 0.5 每年几次暴露 非常罕见地暴露 表3事件发生的后果（C）的分值确定

分数值 100 40 15 7 3 1 发生事故产生的后果 10人以上死亡或50人以上重伤或直接经济损失 5000万元以上 3-9人死亡或10-49人重伤或直接经济损失1000-5000万元 1-2人死亡或10人以下重伤或直接经济损失1000万元以下 伤残（严重、重伤、或造成一疋财产损失） 重伤（致残、或造成较小财产损失） 轻伤（需要救护、或造成很小财产损失） 表4风险等级评定标准（D）

2.风险矩阵法（L 〃 S）

风险的数学表达式为：R= LX So其中

R代表风险值；L

代表发生伤害的可能性；

S代表发生伤害后果的严重程度。

从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、

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控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（ 取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的

L）进行评价 L值，见L、S、 7、表 8 O

R取值范围及风险判定标准见表

5、表6、表

第六条安全风险分级 按照风险辨识方法对危险源所伴随的风险进行定性、定

量评价，并根据评价结果划分等级；安全风险等级从高到低

划分为重大风险、较大风险、

般风险和低风险，分别用红、

橙、黄、蓝四种颜色表示。重大风险、较大风险由公司进行 监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任范 围内的风险管控，一般风险由区队直接监管，班组胡岗位负 责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略。

第七条安全风险数据库 依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制 “红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。风险点的定级按照

风险点各危险源评价做出的最高风险级别作为该风险点的 级别，分别为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。

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表5事件发生可能性L判定准则

等级 标准 在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没 有监测5 系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有 控制措4 施，但未有效执行或控制措施不当，或危险有害因素常发生或在预期情况下发生 没有保护措施（如没有防护装臵、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行， 或危3 险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾 经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。 2 危险有害因素一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并有有 效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。操作规程齐全，但偶尔不执行。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行 操作规程，极不可能发生事故或事件。 表6事件后果严重性S判定准则

等 法律、法规及其他 级 要求 财产损失 人 万元 部分装臵（大 重大国际国内 影于2套）或设 大规模公司 外 响 备停工 公司内严重 > 25 污染 公司范围内 中等污染 2套装臵停工 或设备停工 一套装臵或设 备停工 受影响不大， 几乎不停工 没有停工 行业内、省内影 响 环境影响 停工 公司形象 5 违反法律、法规、 标准 死亡 > 50 潜在违反法规、标 丧失劳动能 力 4 准 不符合上级公司 或截肢、骨折、 3 行业的安全方 针、听力丧失、 慢制度、规定等 性病 不符合公司的安 全轻微受伤、 间操作规程 完全符合 > 10 地区影响 2 歇不舒服 无伤亡 < 10 装臵范围污 染 没有污染 公司及周边范 围 没有受损 1 无损失

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表7风险等级判定及控制措施

风险程度 等级 应采取的行动或控制措施 在米取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措 施20-25红色标识 重大风险 进行评估 米取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期 检查、测量及评估 8-12黄色标识 一般风险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 立刻 实施期限 15-16橙色标识 较大风险 立即或近期整 改 2年内整改 有条件、有经费 时治理 <6蓝色标识 低风险 无需采取控制措施，但需要保存记录

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表8风险等级判定

严重性S 1 可能性L 1 2 3 4 5 2 3 4 5 1 2 3 4 5 2 4 6 8 10 3 6 9 12 15 4 8 12 16 20 5 10 15 20 25 第八条安全风险管控措施

根据风险的分级，风险越大，管控级别越高；上级负责

管控的风险，下级必须管控。风险控制措施包括工程技术措 施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处臵措 施等。

第九条专项辨识评估

1. 年度风险辨识评估

每年由总经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工

作方案，抽调各部门、区队技术人员，重点围绕瓦斯、水、 火、煤尘、顶板、提升运输系统及人的不安全行为、物的不 安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司

生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全 面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险 进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、 引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统 的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发 因素的分析、潜在危险

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性分析，确定安全风险类别。

2. 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程

师组织相关业务部门，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方 面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完 善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、 劳动组织确定等。

3. 在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因

素等发生重大变化时，由各分管副矿长和总工程师组织相关 业务部门、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因 素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评 估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、 操作规程。

4. 启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，

新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由总工程 师及各分管副矿长组织相关业务部门、区队，重点对作业环 境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险 进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依 据。

5. 本公司发生死亡事故或设险事故、出现重大事故隐患

或所在省份发生重特大事故后，有总经理组织分管负责人和 业务部门开展一次针对性的专项辨识。

第三章风险分级管控

第十条 根据安全风险评估，重大风险、较大风险由公

司进行监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责 责任范围内的风险管控，一般风险由区队直接监管，班组胡 岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接 忽略，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确 保

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每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

条

由总经理亲自组织实施，针对重大安全风险

等级，按照采取消除、替代、转移、工程、隔离、行政管理、 个人防护的顺序制定管控措施和工作方案，人员、资金要有 保障，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

条

由总经理牵头组织召开专题会，每月对评估

出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查 分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲 区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合 年度和专项安全风险辨识评估结果，布臵下一月度安全风险

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管控重点。

第十三条

由分管副总经理牵头组织召开专题会，每月

各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管 理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措 施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行 次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改 进管控措施。

第十四条

由安全副总经理牵头，“安全风险分级管控

办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常 监督检查，确保管控措施严格落实到位。

第十五条 公司领导下井带班上岗过程中，要严格监督 检查各区域、作业点安全风险管控措施落实情况，发现问题 及时督促整改。

第十六条 各业务部门要突出管控重点，对重大危险源 和存在高安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管 控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第十七条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源 变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施， 实时分析风险的管控能力变化情况，准确掌握实际存在的风 险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评 级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

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第四章 安全风险公告警示

第十八条 完善安全风险公告制度，全公司要在井口或 存在高安全风险区域的显著位臵，公告存在的高安全风险、 管控责任人和主要管控措施。

第十九条 各业务部门、工区要积极探索采用信息化管 理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警

等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由

部及时将安全风险区域的有关信息及应急处臵措施告知受 风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

条 公司领导、副总师、各部门、车间、班组或

岗位按照制定好的风险防控清单进行日常隐患排查治理工 作，对排查发现的隐患信息及时上报系统。

条 隐患填报

检查人员按照风险防控清单填报日常排查的隐患信息，

检查结果合格的业务直接进行归档处理，不合格业务进入隐 患整改阶段。

HSE

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条 隐患整改

安全隐患整改责任人接收查看隐患信息，并按照整改要 求对隐患进行整改，填写隐患整改情况。

第二十三条 隐患复查 企业安全检查人员收到隐患整改完成消息后，对隐患的

整改情况进行复查，填写隐患复查情况，复查合格的一般隐 患进行归档处理，复查不合格的隐患进行再次整改，直到复 查合格为止；复查合格的重大隐患进入申请验收阶段。

四条 申请验收

企业安全管理人员对复查合格的重大隐患向安全生产 监管部门提交验收申请。

五条

组织验收

安全生产监督管理部门对重大隐患进行验收，登记验收 结果，验收符合要求的重大隐患进行归档处理，验收不符合 要求的重大隐患再次进行隐患整改，直至验收符合要求为 止。

六条 隐患归档

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对安全隐患进行归档备案处理。

图2隐患排查治理流程图

隐患结束

I

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第六章考核办法

七条对风险辨识评估负责人员的考核

1.每年未组织开展风险辨识工作的， 考核分管领导1000

元，考核主要负责人 500元，考核相关职能部门负责人 兀，考核相关技术人员

200

200 兀。

2.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因

素等发生重大变化时，未开展专项辨识评估的，考核分管领 导1000元，考核相关职能部门负责人 术人员200元。

第二十八条 对安全隐患排查治理工作的考核

500元，考核相关技

1.对未按风险管控清单频次检查的，考核分管领导 500

元/次，考核责任部门负责人 200元/次。

2.系统负责人未及时下发隐患整改通知单的，考核系统

负责人200元/次。

3.隐患责任部门未及时整改的，考核责任单位

500 兀 /

次，考核负责人200元/次。

4.对整改隐患的及时销号的，考核分管领导 500元/次， 200元/次。

考核相关部门负责人 200元/次，考核系统负责人

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第七章附则

九条本办法至下发之日起开始执行

第三十条本办法由HSE部负责制定、修改和解释。