供应商管理库存(VMI)保障机制研究

丁伟东，等：供应商管理库存（ＶＭＩ）保障机制研究　研究与探讨　供应商管理库存‘ＶＭＩ）保障机制研究　丁伟东。刘伊生　（北京交通大学，北京　１０００４４）　【摘要】分析了ＶＭＩ中的委托代理问题，阐述了ＶＭＩ委托代理的特点，建立了ＶＭＩ委托代理关系协调模型。说明了设计科　学ＶＭＩ契约的重要意义，研究了通过制订ＶＭＩ契约来实现对合作伙伴进行激励和控制的方法。　【关键词】供应商管理库存（ｖＭＩ）；委托代理；契约；激励　【中图分类－￣－１ｒ２５３．４　【文献标ｉｏｔｉ￣］Ａ　【文章编号】ｌ０ｏ５一ｌ５２ｘ（２０ｏ８）０４—０ｏ３５＿ｏ３　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｎ　Ｓｕｐｐｏ￣Ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ｏｆ　ＶＭＩ　ＤＩＮＧ　Ｗｅｉ－ｄｏｎｇ，ＬＩＵ　Ｙｉ－ｓｈｅｎｇ　（Ｂｅｊｊｉｎｇ　Ｊｉａｏｔｏｎｇ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｂｅｊｊｉｎｇ　１０００４４，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｐａｐｅｒ　ｅｘｐａｔｉａｔｅｓ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ　ｏｆ　ＶＭＩ　ｐｒｉｎｃｉｐａｌ—ａｇｅｎｔ。ｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｓ　ＶＭＩ　ｐｒｉｎｃｉｐａｌ—ａｇｅｎｔ　ｃｏｌｌａｂｏｒａｔｉｏｎ　ｍｏｄｅｌ，　ｄｅｐｉｃｔｓ　ｔｈｅ　ｓｉｇｎｉｉｃａｎｃｅ　ｏｆ　ｆｄｅｓｉｇｎｉｎｇ　ａ　ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ＶＭＩ　ｃｏｎｔｒａｃｔ　ａｎｄ　ｓｔｕｄｉｅｓ　ｔｈｅ　ｍｅａｓａｌ＇ｔ￣ｔ５　ｏｆ　ｅｎｃｏｕｒａｇｉｎｇ　ａｎｄ　ｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇ　ｔｈｅ　ｐａｒｔｎｅｒｓ　ｈｒｏｕｇｈ　ｔｗｏｒｋｉｎｇ　ｏｕｔ　ＶＭＩ　ｃｏｎｔｒａｃｔ．　Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＶＭＩ；ｐｒｌｎｃｉｐａｌ－ａｇｅｎｔ；ｃｏｎｔｒａｃｔ；ｅｎｃｏｕｒａｇｅ　１　ＶＭＩ中的委托代理　１．１　ＶＭＩ中的委托代理问题　在ＶＭＩ模式中，上游企业向下游企业提供产品，下游企业　向上游企业购买产品，在这一过程中，下游企业委托上游企业　行为。隐蔽信息的问题在选择上游企业的过程中具有普遍性，　由于信息不对称，上游企业比下游企业更了解自己的资信、真　实的技术实力、人员实力，并向下游企业提供不充分或不真实　的信息。在下游企业方面，由于直接项目负责人没有能力了解　上游企业的实际运作情况，或因其存在个人倾向，导致其虽然　了解来自上游企业的信息，但没有充分地向后台决策层反馈，　进行自己的库存管理工作。由于上游企业和下游企业占有的　信息不对称，因而存在着委托代理问题。ＶＭＩ中的产品和服务　具有经验属性（Ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅ　Ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ），其质量只有在购买之后　才能发现。由于下游企业通常不能够正确地辨别产品的质量，　可能会产生两个问题：第一，上游企业不具备提供某种质量水　平产品或服务的能力，而可能做出错误的质量承诺，下游企业　不能正确辨认上游企业的能力由此产生逆向选择Ａｄｖｅｒｓｅ　Ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ）问题。第二，上游企业可能在签约后采取欺骗行为，称　从而使得下游企业难以把握来自于上游企业的风险。　ＶＭＩ中的“道德风险”是指假设上下游企业在签订契约时　各自拥有的信息基本上可视为对称，但达成契约后，下游企业　无法观察到上游企业的某些行为，或者外部环境的变化仅为　上游企业所观察到。在这种情况下，上游企业在有契约保障之　后，可能采取不利于下游企业的某些行动，进而损害下游企业　的利益，这是契约实施阶段的机会主义行为。　之为道德风险（Ｍｏｒａｌ　Ｈａｚａｒｄ）问题。　ＶＭＩ中的“逆向选择”是指上下游企业在签订契约之前，上　１．２　ＶＭＩ中委托代理的特点　ＶＭＩ管理是一种全新的管理思想，强调企业集中资源发　展其核心业务和核心竞争力，而对于非核心业务则通过外包　形式，委托给专业的、高效的、有竞争力的服务提供商完成，这　是一种强强联合的方式。　游企业就已经掌握了一些下游企业所不知道的信息，而这些　信息可能是对下游企业不利的。因而上游企业与下游企业签　订了对自己有利的契约，而下游企业因处于信息劣势使得自　己的利益极易受到损害，这是契约签订阶段的一种机会主义　实施ＶＭＩ，下游企业委托上游企业向其提供产品和服务，　【收稿日期１２ｏｏ８—０２－２０　【作者简介】丁伟东，物流与供应链管理博士，产业经济博士后，高级工程师，美国访问学者，北京博士后理事会副理事长，北京交通大学博士　后理事会理事长。　一３５—　维普资讯 http://www.cqvip.com 研究与探讨　上下游企业以物流为纽带相结合。在这种委托代理关系中，与　纵向一体化不同，ＶＭＩ中的企业都是独立的法人实体，各企业　物流技术２００８年第２７卷第４期（总第１８７期）　制为主要控制方式，以事后管理机制作为保证ＶＭＩ委托代理　关系正常发展的重要手段，预警代理风险，有效的跟踪上游企　有自己独立的经济利益，为了获得更有利的竞争地位，上下游　企业往往会保留如产品的成本、服务质量、企业的能力等私有　信息，或做出损害其它企业利益的行为。为对这种行为加以控　制，合作双方需要通过制订相应的激励和约束机制，使得上下　业的经营状况以及委托代理关系的稳定性，从正反两个方面　保证ＶＭＩ管理的正常有序进行，实现委托方和代理方的“共　赢”。　游企业为实现最终顾客满意的目标而进行协同生产，生产活　动按整个ＶＭＩ实行优化而不是像过去那样仅仅考虑单个企业　２　ＶＭＩ的契约设计　２．１　ＶＭｌ契约设计的意义　的利益。图ｌ中的虚线部分说明了ＶＭＩ是一种外包的库存管　理，但这种外包的库存管理是有控制的。　团　图１　ＶＭＩ中的库存管理　１．３　ＶＭｌ中委托代理关系的协调　信息非对称现象在经济活动中相当普遍，许多合同都是　在信息非对称条件下执行的，因此难免出现道德风险问题。为　了克服ＶＭＩ中道德风险带来的危害，需要建立以合作和分担　风险为中心的激励机制。　对于下游企业来讲，只有使上游企业行动效用最大化，才　能实现其自身利益的最大化。要使上游企业采取效用最大化　行动，必须对上游企业的工作进行有效的激励。如何协调ＶＭＩ　上下游企业的委托代理关系，对保证ＶＭＩ的整体利益是十分　重要的。综合ＶＭＩ中存在的各种问题（包括交易成本方面和代　理成本方面的问题）以及应对的各种解决办法（包括事前管理　机制和事后管理机制），可以建立ＶＭＩ中委托代理关系协调模　型如图２所示　游企业　Ｉ　ｌ　１　游企　ｌ　Ｉ　ＶＭ　ｚ　Ｉ　炎埸成本　Ｉ　代邢成本　Ｈｊ资　投资　Ｉ　丫　逆向选择　投小确定　ｆ机行勾　　Ｉ＿＿—　道峨辫德成风木险　侉　管艘㈣０　ｌ　一　事－　管婵　４　ｌ　一　ｉ　运营锻耻　ｉ翁　ｌ　监绩督敬条评款价　ｉ　ｌ　图２　ＶＭｌ中委托代理关系协调模型　网２中，通过分析ＶＭＩ中存在的有灭问题，以事前管　机　一３６一　严密、合理、科学、前瞻的ＶＭＩ契约是规避风险的前提，因　为如果ＶＭＩ中的服务内容、服务标准和上下游企业的权利、义　务等在ＶＭＩ契约中规定清楚后，双方实施过程中的任何争议　都可以契约为标准。这样，加强契约的严密性和合理性对于避　免ＶＭＩ的“先天不足”就显得十分重要，正如张维迎所言：如果　没有适当的制度（契约），任何企业间的合作都是难以实现的。　就象许多人在一起分蛋糕，蛋糕由谁来切都无所谓，但切完之　后拿取蛋糕的顺序要由抽签来决定，这样无论谁来切都不敢　切得大小不均，因为切蛋糕的人有可能是最后一个拿取蛋糕　的。因此，契约设计成为ＶＭＩ风险防范中最为关键的部分。　ＶＭＩ不单纯是企业，也不单纯是市场，而具有“半市场，半　企业”的特性。契约是实施ＶＭＩ的基础，是对市场的公共性、独　立性向相反方向的改造，使其成为具有一定私有性、专用性／　可控性的不完全市场。没有ＶＭＩ契约，上下游企业就会处于分　散、独立的状态，企业间无法在核心能力结构上互相补充。　ＶＭＩ契约扮演着动力机制和安全保障机制的双重角色，　通过ＶＭＩ契约可以实现对合作伙伴的激励和控制。契约的存　在首先是对具有互补关系的核心能力企业的确认，在双边谈　判的基础上形成契约关系，建立ＶＭＩ契约平台。其次，契约的　存在是对上下游企业建立在双边规则制度基础上的合作关系　的确认。　在平等、自愿、互利的原则基础上，上游企业与下游企业　签订协议，明确双方的权利和义务。共同协商最低库存量、补　库数量等关键性指标。一方面，上游企业管理下游企业的库　存，确定何时补充库存以及补库数量。另一方面，下游企业也　对上游企业进行定期考核，实行动态的管理，促进上游企业不　断地提高产品质量和服务水平，保证下游企业能够选择优秀　的上游企业作为长期的业务伙伴，形成相互信任的战略伙伴　关系。　２．２　ＶＭＩ契约设计的方法　ＶＭＩ契约设计就是通过设计适当的外部奖酬形式和丁作　环境，以一定的行为规范和惩罚性措施，借助信息沟通来激　发、引导、保持和归化上下游企业的行为，以有效地实施ＶＭＩ　组织目标的系统活动。ＶＭＩ契约设计的实质是下游企业通过　理性化的制度来规范上游企业的行为，凋动其积极性以达到　对ＶＭＩ组织的有序和有效管理：　ＶＭＩ的组织目标、激励因素集合、个体因素集合构成了　维普资讯 http://www.cqvip.com 丁伟东，等：供应商管理库存（ＶＭＩ）保障机制研究　研究与探讨　ＶＭＩ契约设计的ｊ个基点。而这三个基点通过信息共享、利润　个体利益的协调，因此要有一个组织目标体系来指引上游企　分配机制、组织行为规范ｉ条路径联结在一起，构成＿『一个完　业个体努力的方向。　整　（２）契约设计的核心是ＶＭＩ的利润分配制度和行为规范。　分配制度将诱导因素集合与ＶＭＩ的目标体系联系起来，即达　到特定的ＶＭＩ目标所规定的绩效标准将会得到相应的利润分　配。行为规范将上游企业的个体因素与ＶＭＩ目标连接起来，规　定了上游企业个体以一定的路径来达到ＶＭＩ的目标。　（３１决定ＶＭＩ契约运行效率的是契约运行所需要的信息。　在整个ＶＭＩ运行中的信息交流和共享，可以有效地减少最终　需求信息在ＶＭＩ上下游企业间传递过程中的波动程度；信息　交流可以使得各企业更好地安排生产作业及库存配送计划，　在降低成本的同时提高最终用户的满意度；信息交流将促进　ＶＭＩ各企业的相互信任，有利于结成更为紧密的联盟来对快　图３　ＶＭＩ契约设计模型　速变化的市场需求做出敏捷的反应等。　ｆ４１契约设计的优化运行需要在较低成本的条件下达到激　在ＶＭＩ契约设计模型中：ＶＭＩ组织目标是上下游企业间　励相容，也就是同时实现上游企业个体目标与ＶＭＩ整体目标，　接的个人目标，它是一Ｌ下游企业一起参加ＶＭＩ、以满足各自不　使个体利益和ＶＭＩ整体利益相协调。　同动机的手段。如果ＶＭＩ组织目标的确定对上下游企业具有　２．３　ＶＭＩ契约的维护　极大的效用，那么上下游企业就会通过自身的努力为实现整　ＶＭＩ中上下游企业之间是以契约为纽带的合作关系。契　体目标而工作，使得组织目标的实现带来其个体利益的实现。　约的维护一方面靠制度规范和通过再谈判对原有契约进行适　ＶＭＩ的组织目标必须与上下游企业的工作绩效相衔接，可以　应性调整；另一方面必须以法律来保证ＶＭＩ契约的执行，对上　将组织目标进一步分解和细化，使之成为考核上下游企业工　下游企业的活动加以限制，明确工作内容，保证契约的有效遵　作绩效的标准。上下游企业能够加入到ＶＭＩ中来，是因为ＶＭＩ　守。同时，法律为上下游企业的合作创造安全的环境，维持其　能提供个人所需要的各种奖酬。这些奖酬就成为产生某种行　合作关系，保证ＶＭＩ高效率的构建、协调及运作。　为的刺激因素，ＶＭＩ中最核心的刺激因素就是利润分配，这是　经济性的诱因。ＶＭＩ组织行为的设计需要充分考虑企业的业　【参考文献】　务素质、核心能力以及企业个体发展的愿望，将目标设置、工　【１】Ｃｈｅｕｎｇ　Ｋ　Ｌ，Ｌｅｅ　Ｈ　Ｌ．Ｔｈｅ　Ｉｎｖｅｎｔｏｒｙ　Ｂｅｎｅｆｉｔ　ｏｆ　Ｓｈｉｐｍｅｎｔ　Ｃｏｏｒｄｉｎａｔｉｏｎ　作绩效与这些因素相匹配。信息共享一方面能及时、有效、准　ａｎｄ　ｓｔｏｃｋ　Ｒｅｂａｌａｎｃｉｎｇ　ｉｎ　ａ　ｓｕｐｐｌｙ　ｃｈａｉｎ　ｆＪ】．Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｓｃｉｅｎｃｅ，　确地把握企业的各种动机，从而确定相应的分配形式；另一方　２００２，４８（２）．　面，通过信息共享，企业可以了解组织有哪些资源可供分配，　【２１Ｌｅｅ　Ｈ　Ｖ　Ｐａｄａｍａｎａｂｈａｎ，Ｓｃｕｎｇｊｉｎ　Ｗｈａｎｇ．Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｄｉｓｔｏｒｔｉｏｎ　ｉｎ　ａ　以及怎样才能获得自己所需要的资源。　Ｓｕｐｐｌｙ　Ｃｈａｉｎ：Ｔｈｅ　Ｂｕｌｌｗｈｉｐ　Ｅｆｆｅｃｔ［Ｊ】．Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｓｃｉｅｎｃｅ，１９９７，４３（４）．　ＶＭＩ契约设计必须注重几个方面的问题：　【３】让・雅克・拉丰，大卫・马赫蒂摩．激励理论（第一卷）：委托一代理模型　（１）契约设计的直接目的是为了调动上游企业的积极性，　【Ｍ】．北京：中国人民大学出版社，２００２．　最终目的是为了实现ＶＭＩ的组织目标，谋求ＶＭＩ整体利益和　【４１张维迎．博弈论与信息经济学［ＭＩ．上海：上海三联出版社，１９９５．　（上接第３４页）　（５１企业的供应商管理现状和发展方向；　２．３供应商分类和管理需要注意的方面　（６１企业的供应商资源现状和问题；　如果只是独立地对一个供应商库里的供应商进行分类并　（７１企业的供应商管理能力和资源。　不难，但是如果希望制定一个科学合理的供应商分类方法并进　行科学地管理，就必须从供应链管理的全局出发，至少考虑到　３　结束语　以下几方面：　（１）企业的供应链管理现状和发展方向；　科学合理地供应商分类是供应商管理成功的前提，供应商　（２）企业的采购战略和目标；　管理是供应链管理的重要组成部分，供应链管理是企业管理的　（３１企业的战略采购计划和执行；　重要一环，能否运用科学的方法成功地管理一个企业是企业能　（４１企业的产品管理和采购物料的分类和管理；　否立于不败之地并不断发展的关键。　一３７—