您的当前位置:首页正文

,并提交自查工作底稿、自查报告、管理人及产品信息表的自查材料

2022-12-18 来源:品趣旅游知识分享网
,并提交自查工作底稿、自查报告、管理人及产品信息

表的自查材料

近日广东证监局率先发布了开展私募投资基金2022年自查工作的通知,从3月16日起到4月30日一个半月时间里,私募需要进行自查,并提交自查工作底稿、自查报告、管理人及产品信息表的自查材料等。

此次自查的底稿涉及宣传推介、资金募集、基金投资、内控及风险管理、信息披露与报送、投资者适当性等七大重点内容,还关注私募是否开展量化交易、涉及房地产相关行业,是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

截至去年底注册地在广东省内(不含深圳市)并已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理机构,需要按照本通知要求,检查自身遵守《证券投资基金法》 有关规定情况。

自查重点包括:私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否开展量化交易、涉及房地产相关行业,是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

各私募机构应在规定期限内完成自查工作,形成包括自查工作底稿、自查报告、管理人及产品信息表的自查材料,由主要负责人签字并加盖公司公章。

产品信息表披露与报送方面,除了确保私募管理人提交的信息及时、准确、真实、完整,还要看销售基金产品时,是否真实、准确、完整地披露产品交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、委托第三方提供服务、关联交易、关联担保情况等信息。

因篇幅问题不能全部显示,请点此查看更多更全内容